下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 59

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险；建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券的柜台自营买卖比较分散，通常()

()不属于交易费用。

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有两个。()

股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。()

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。()

权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。()

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

电话自动委托的身份确认由()控制。

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

下列哪一项不是《知识产权协定》规定的成员可以拒绝授予专利的发明的情形()

符合Ⅱ型呼吸衰竭血气分析的结果是()。

治疗甲状腺癌气郁痰凝证，应首选的方剂是

A．图23B．图24C．图25D．图26E．图27图23~27中，置沸水煮后除去外皮或去皮后再煮，晒干的图示药材是()。

下列关于《行政许可法》对行政许可实施程序的规定，错误的是()。

公路工程施工监理始于监理合同签订，止于缺陷责任终止证书签发。()

投资型保险产品的种类包括()。

Thespecialdealofferedbyoursupplierwilllastonlyfora__________time．

2013年5月10日，全球第一个海上园林博览会——2013年中国()世界园林博览会开幕。