下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 24

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险；建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ATNg777K

最新回复(0)

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是()

证券公司应对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。()

股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。()

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。()

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。()

病初呕吐，大量黄色水样或蛋花汤样便，少量粘液无脓血腹胀、腹痛、呕吐伴血便，X-线示小肠局限性充气扩张肠壁积气

企业家的重大责任主要体现在()

积分＝_______。

支气管扩张症好发于

A．防治呼吸道梗阻B．分区大片植皮C．保护角膜D．尽快而充分地冲洗E．损伤区域切勿受压颜面部深度烧伤处理是

[2005年第55题]图4．7—1所示两个相啮合的齿轮，A、B分别为齿轮O1、O2上的啮合点，则A、B两点的加速度关系是()。

文件传输是使用下面的()协议。

根据国家统一的会计制度的规定，单位对外提供的财务会计报告应当由单位有关人员签字并盖章。下列各项中，应当在单位对外提供的财务会计报告上签字并盖章的有()。

当相关系数不同时，组合的标准差也会发生变化，假设其他条件不变，下列说法正确的有()。

"Come,"saidFatheratlast."Itislate.Wemustgohome.Youcanwatchthefireworksaswego.""Whydowegososoon?"a