下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 38

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险；建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格＝前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()

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市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。()

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()

蛋白质合成后经化学修饰的氨基酸是

男，35岁。10岁时因右侧隐睾行睾丸固定术，近1个月以来右侧阴囊肿大伴疼痛，查：右侧阴囊下垂明显，皮温不高，睾丸肿大．质硬。有明显沉重感，透光试验阴性。应初诊为

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根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

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申请注册的商标应具备()。

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