下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 43

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险；建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

关于连续竞价说法错误的是()

我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

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下列行为中，属于会计工作政府监督的是()。

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下列辅食适于7个月小儿添加的是

性联无丙种球蛋白血症获得性免疫缺陷综合征

大量饮清水后抗利尿激素分泌减少主要是由于()。

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