根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合凋查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

admin2021-03-31 18

问题根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合凋查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

选项 A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上3万元以下
D、5万元以上10万元以下

答案B

解析《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

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根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合凋查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属(　　)等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

出版物发行间接渠道的优势有()等。

薛某因犯强奸罪被判刑5年,刑满释放后仅一年又犯抢劫罪,对薛某应()。

重度脱水小儿，首批液体选用

气瘿内治通常选用方剂是：

由国家特定的专门机关对违法者依其应负的法律责任所给予的惩罚措施是(　　)

木材的平衡含水率因地而异，()。

WMS指标和BSI指标的计算只用到了收盘价。()

某上市企业为增值税一般纳税人，2011年3月发生下列经济事项(设定该省规定允许按原值一次扣除20%，契税税率5%)：(1)销售货物收入2000000元，其中免税收入30000元。(2)接受某客户的房产投资入股，房产市场价值为100万元。(

表达式1234．Mid$("123456"，3，2)的结果是()。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合凋查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属( )等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

出版物发行间接渠道的优势有()等。

薛某因犯强奸罪被判刑5年,刑满释放后仅一年又犯抢劫罪,对薛某应()。

重度脱水小儿，首批液体选用

气瘿内治通常选用方剂是：

由国家特定的专门机关对违法者依其应负的法律责任所给予的惩罚措施是( )

木材的平衡含水率因地而异，()。

WMS指标和BSI指标的计算只用到了收盘价。()

某上市企业为增值税一般纳税人，2011年3月发生下列经济事项(设定该省规定允许按原值一次扣除20%，契税税率5%)：(1)销售货物收入2000000元，其中免税收入30000元。(2)接受某客户的房产投资入股，房产市场价值为100万元。(

表达式1234．Mid$("123456"，3，2)的结果是()。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属(　　)等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

由国家特定的专门机关对违法者依其应负的法律责任所给予的惩罚措施是(　　)