证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

admin2019-08-22 46

问题证券市场监管的重点内容有( )。
Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券市场监管的重点内容主要包括：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度。(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管。(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

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证券一般从业资格

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为()

关于影响股票价格的因素，下列表述正确的有(　　)。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(　　)。

贴现债券的发行属于()。

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。(　　)

证券公司的IB业务是指接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。()

期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保,起履约保证作用。()

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。

QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有()。

刑法分则某条文规定：犯A罪的，“处3年以下有期徒刑，并处或者单处罚金”。被告人犯A罪，但情节较轻，且其身无分文。对此，下列哪一判决符合该条规定?()

全身骨骼系统中变化最显著的部分是()

为了建立投资责任约束机制，规范建设项目法人行为，在()年，原国家计委就颁布了《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，提出了实行建设项目法人责任制的具体规定和要求。

在Windows的“资源管理器”或“我的电脑”窗口中，要选择多个不相邻的文件以便对之进行某些处理器操作(如复制、移动)，选择文件的方法为()。

在开放经济体系下，一国出现持续国际收支顺差，导致本币升值的情况下会选择的理财策略是()。

①在国际著名期刊发表论文②要求开展调查③实验结果遭质疑④获得大量科研经费⑤重复实验不成功

自由女神像是由（）送给美国的？

UML结构包括了基本构造块，公共机制和(1)。UML中提供了扩展机制，其中，构造型(Stereotype)扩展了UML的(2)，约束(Constraint)扩展了UML(3)。

下列关于Serv-UFTP服务器配置管理的描述中，正确的是（）。

Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisesthewholevocabulary.First,

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封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。( )

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