证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

admin2019-08-22 22

问题证券市场监管的重点内容有( )。
Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券市场监管的重点内容主要包括：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度。(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管。(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

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证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券市场监管的对象包括()。

下列关于不记名股票叙述不正确的是(　　)。

按照中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，关于信贷资产证券化，下列论述正确的有(　　)。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(　　)。

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。()

证券的收益性是投资者转让资本所有权或使用权的回报。()

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。()

最基础的金融衍生产品是()。

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

求直线在平面x+y+2z-1=0上的投影线方程。

治疗阴虚发热，最佳选方为

乳香加水研磨区别于没药的特征是()。

若已知αPA=158°48’16’’，βA=91°02’10’’，AP的水平距离为213．12m，则AP两点间的坐标方位角及纵坐标增量分别为()。

下列资产中属于不可辨认无形资产的是(　　)。

下列各项中，属于流动资产的有()。

由于财政赤字的弥补而导致私人经济部门投资以及个人消费减少的现象，就是财政赤字的()。

党取得新民主主义革命胜利的三大法宝是：

甲、乙和丙，一位是山东人，一位是河南人，一位是湖北人。现在只知道：丙比湖北人年龄大，甲和河南人不同岁，河南人比乙年龄小。由此可以推知：

小报

证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券市场监管的对象包括()。

下列关于不记名股票叙述不正确的是( )。

按照中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，关于信贷资产证券化，下列论述正确的有( )。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。()

证券的收益性是投资者转让资本所有权或使用权的回报。()

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。()

最基础的金融衍生产品是()。

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

求直线在平面x+y+2z-1=0上的投影线方程。

治疗阴虚发热，最佳选方为

乳香加水研磨区别于没药的特征是()。

若已知αPA=158°48’16’’，βA=91°02’10’’，AP的水平距离为213．12m，则AP两点间的坐标方位角及纵坐标增量分别为()。

下列资产中属于不可辨认无形资产的是( )。

下列各项中，属于流动资产的有()。

由于财政赤字的弥补而导致私人经济部门投资以及个人消费减少的现象，就是财政赤字的()。

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甲、乙和丙，一位是山东人，一位是河南人，一位是湖北人。现在只知道：丙比湖北人年龄大，甲和河南人不同岁，河南人比乙年龄小。由此可以推知：

小报

下列关于不记名股票叙述不正确的是(　　)。

按照中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，关于信贷资产证券化，下列论述正确的有(　　)。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(　　)。

下列资产中属于不可辨认无形资产的是(　　)。