基金公司在交易执行环节可能存在的风险有( )。 Ⅰ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅱ．交易执行不独立于基金经理 Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

admin2021-09-15 36

问题基金公司在交易执行环节可能存在的风险有( )。
Ⅰ．交易价格显著偏离公允价格
Ⅱ．交易执行不独立于基金经理
Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项都属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险。

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基金公司在交易执行环节可能存在的风险有( )。 Ⅰ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅱ．交易执行不独立于基金经理 Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

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基金从业资格

下列关于远期外汇交易的说法，正确的有(　　)。

2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是(　　)美元。

下列关于公司制期货交易所的说法正确的有()。

在投资后项目监控方面，需要重点关注的指标有()。Ⅰ．经营指标Ⅱ．管理指标Ⅲ．财务指标Ⅳ．市场信息追踪指标

在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集(私募)的，也有以公开方式募集(公募)的。在我国，目前的股权投资基金以()募集。

在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应()。I．对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ．帮助企业完善公司治理结构Ⅲ．明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ．准备首次公开发行申请文件

如果买卖差价太大，做市商将_促成交易。如果证券差价小但交易频繁，做市商赚取利润。()

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

WhydoweneedtheEnglishmajor?The【C1】____isineverymouth—or,atleast,isdiscussedextensivelyincolumnsand【C2】

如果广告受众的文化水平较低，最好采用()

气瘿的内治法是()

缓解非格司亭所致骨痛，可选择的药品有()。

某房屋发生火灾被烧损,现需评估其损失,此时估价对象状况应为被烧损前与被烧损后的差异状况。()

新老污染源的“三本帐”指的是()

在确定进口货物的完税价格时，下列费用或价值不应计入的是()。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承担违约责任。()

把下面一句话续写成一个生动形象，富有感情色彩的完整语段。他曾以生动而兴奋的笔触描述过这所学校的景象：

基金公司在交易执行环节可能存在的风险有( )。 Ⅰ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅱ．交易执行不独立于基金经理 Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

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下列关于远期外汇交易的说法，正确的有( )。

2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是( )美元。

下列关于公司制期货交易所的说法正确的有()。

在投资后项目监控方面，需要重点关注的指标有()。Ⅰ．经营指标Ⅱ．管理指标Ⅲ．财务指标Ⅳ．市场信息追踪指标

在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集(私募)的，也有以公开方式募集(公募)的。在我国，目前的股权投资基金以()募集。

在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应()。I．对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ．帮助企业完善公司治理结构Ⅲ．明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ．准备首次公开发行申请文件

如果买卖差价太大，做市商将___________促成交易。如果证券差价小但交易频繁，做市商__________赚取利润。()

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

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如果广告受众的文化水平较低，最好采用()

气瘿的内治法是()

缓解非格司亭所致骨痛，可选择的药品有()。

某房屋发生火灾被烧损,现需评估其损失,此时估价对象状况应为被烧损前与被烧损后的差异状况。()

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把下面一句话续写成一个生动形象，富有感情色彩的完整语段。他曾以生动而兴奋的笔触描述过这所学校的景象：

下列关于远期外汇交易的说法，正确的有(　　)。

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