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  3. 私募基金设立和投资须注意的事项包括( )。

私募基金设立和投资须注意的事项包括( )。

admin2021-06-03  15
问题 私募基金设立和投资须注意的事项包括(      )。
选项 A、基金依法设立
B、以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人数不得超过50人
C、在募集资金时，不得以广告、推荐会的形式宣传
D、可以承诺保底收益
E、合法、合规使用募集资金
答案A,B,E
解析 私募基金的设立过程中需要避免“非法吸收公共存款罪”“集资诈骗罪”，同时需要规范运作，为此在设立私募基金或者销售有限合伙基金时需要遵循以下几点：   
(1)基金依法设立。基金依法设立，完成金融办的审批、工商部门登记并且按照各部门的要求完成备案工作。   
(2)向特定对象募集资金。首先，投资人数要符合法律规定，以有限责任公司和有限合伙制企业募集的，投资人数不得超过50人，以股份有限公司形式募集的，投资人数不得超过200人。其次，要审查投资人是否存在利用借贷或者他人委托资金投资的情况。最后，投资人应符合合规投资者要求，并具有相应的风险承受能力。   
(3)非公开宣传。在募集资金时，不得以广告宣传。为合法且兼顾效率，在严格遵守其他几点的前提下，可通过小范围(参加人数不得超过投资人数上限)推荐会的形式路演，随后筛选特定投资者或与个别投资者面谈。   
(4)不得承诺保底收益或最低收益。   
(5)合法、合规使用募集资金。
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