基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )等。 Ⅰ．合规管理部门的权限 Ⅱ．合规管理部门的功能和职责 Ⅲ．合规负责人的

admin2022-04-15 29

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )等。
Ⅰ．合规管理部门的权限
Ⅱ．合规管理部门的功能和职责
Ⅲ．合规负责人的合规管理职责
Ⅳ．合规管理部门与其他部门之间的协作关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第()位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

()按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核。复核无误后签章返回给基金管理人。

证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

下列不属于按合约特点划分的衍生工具的是()。

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是()。Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格Ⅲ．交易执行不独立于基金经理Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

下列属于算法交易的优势的有()。Ⅰ．算法交易程序判断的时间短Ⅱ．算法交易减少了在交易员上的人力投入Ⅲ．算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误Ⅳ．算法交易实现了人工不能完成的优化策略的过程

评价基金业绩必须考虑的因素不包括()。

具体承担基金监管职责的机构是中国证监会内部的()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。Ⅰ．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

A、维生素B、银杏内酯C、紫杉醇D、青篙素E、冰片属于单萜类化合物是

患者，男性，35岁。因严重脑外伤住院，评估患者后，确认患者存在以下健康问题，你认为应优先解决的是

职务发明创造申请专利的权利属于()。

用蔗糖、奶粉和经蛋白酶水解后的玉米胚芽液，通过乳酸菌发酵可生产新型酸奶，下列相关叙述错误的是()。

物价上涨和经济不景气同时存在，导致该现象最有可能的原因是：

某单位依据笔试成绩招录员工，应聘者中只有被录取。被录取的应聘者平均分比录取分数线高6分，没有被录取的应聘者平均分比录取分数线低10分，所有应聘者的平均分是73分。问录取分数线是多少分?

卢梭认为当儿童犯了过失和错误后，应该受到一定的处罚。

求．

函数g和f的定义如下所示，其中，a是全局变量。若在函数g中以引用调用(callbyreference)方式调用函数f(a)，则函数g的返回值为(1)___，此时变量a的值为(2)_。(2)___A．2B．

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第()位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

()按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核。复核无误后签章返回给基金管理人。

证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

下列不属于按合约特点划分的衍生工具的是()。

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是()。Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格Ⅲ．交易执行不独立于基金经理Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

下列属于算法交易的优势的有()。Ⅰ．算法交易程序判断的时间短Ⅱ．算法交易减少了在交易员上的人力投入Ⅲ．算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误Ⅳ．算法交易实现了人工不能完成的优化策略的过程

评价基金业绩必须考虑的因素不包括()。

具体承担基金监管职责的机构是中国证监会内部的()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。Ⅰ．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

A、维生素B、银杏内酯C、紫杉醇D、青篙素E、冰片属于单萜类化合物是

患者，男性，35岁。因严重脑外伤住院，评估患者后，确认患者存在以下健康问题，你认为应优先解决的是

职务发明创造申请专利的权利属于()。

用蔗糖、奶粉和经蛋白酶水解后的玉米胚芽液，通过乳酸菌发酵可生产新型酸奶，下列相关叙述错误的是()。

物价上涨和经济不景气同时存在，导致该现象最有可能的原因是：

某单位依据笔试成绩招录员工，应聘者中只有被录取。被录取的应聘者平均分比录取分数线高6分，没有被录取的应聘者平均分比录取分数线低10分，所有应聘者的平均分是73分。问录取分数线是多少分?

卢梭认为当儿童犯了过失和错误后，应该受到一定的处罚。

求．

函数g和f的定义如下所示，其中，a是全局变量。若在函数g中以引用调用(callbyreference)方式调用函数f(a)，则函数g的返回值为(1)_____，此时变量a的值为(2)_____。(2)_____A．2B．

函数g和f的定义如下所示，其中，a是全局变量。若在函数g中以引用调用(callbyreference)方式调用函数f(a)，则函数g的返回值为(1)___，此时变量a的值为(2)_。(2)___A．2B．