基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )等。 Ⅰ．合规管理部门的权限 Ⅱ．合规管理部门的功能和职责 Ⅲ．合规负责人的

admin2022-04-15 53

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )等。
Ⅰ．合规管理部门的权限
Ⅱ．合规管理部门的功能和职责
Ⅲ．合规负责人的合规管理职责
Ⅳ．合规管理部门与其他部门之间的协作关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法不正确的是()。

对于个人投资者所处生命周期不同阶段所受到的投资影响，表述有误的是()。

短期政府债券的主要特点包括()。Ⅰ．违约风险小Ⅱ．流动性弱Ⅲ．利息免税Ⅳ．流动性强

按回购期限划分，下列属于回购协议的主要类型的是()。

下列关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是()。

下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。

()是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件，被称为()。

下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是()。

肺循环和体循环的()

患者，女，41岁。被自行车车把撞伤左上腹，自述心慌、胸闷、腹痛。查体：神志清，面色苍白，血压90／60mmHg，腹部稍胀，左上腹压疼明显。以“腹部闭合性损伤、皮肤挫裂伤”收入院。观察期间不正确的做法是

A．透明变性B．纤维素样变性C．胶样变性D．黏液变性E．嗜碱性变扁平苔藓

以下哪些属于特殊类型的支气管哮喘

依据《中华人民共和国药品管理法》，医疗机构配制制剂必须取得

当事人一方因第三人的原因未能履行合同义务的，应当由(　　)承担合同责任。

青春期的情绪变化特点包括()。

下列命题中，正确的是()。

文义解释

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法不正确的是()。

对于个人投资者所处生命周期不同阶段所受到的投资影响，表述有误的是()。

短期政府债券的主要特点包括()。Ⅰ．违约风险小Ⅱ．流动性弱Ⅲ．利息免税Ⅳ．流动性强

按回购期限划分，下列属于回购协议的主要类型的是()。

下列关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是()。

下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。

()是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件，被称为()。

下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是()。

肺循环和体循环的()

患者，女，41岁。被自行车车把撞伤左上腹，自述心慌、胸闷、腹痛。查体：神志清，面色苍白，血压90／60mmHg，腹部稍胀，左上腹压疼明显。以“腹部闭合性损伤、皮肤挫裂伤”收入院。观察期间不正确的做法是

A．透明变性B．纤维素样变性C．胶样变性D．黏液变性E．嗜碱性变扁平苔藓

以下哪些属于特殊类型的支气管哮喘

依据《中华人民共和国药品管理法》，医疗机构配制制剂必须取得

当事人一方因第三人的原因未能履行合同义务的，应当由( )承担合同责任。

青春期的情绪变化特点包括()。

下列命题中，正确的是()。

文义解释

当事人一方因第三人的原因未能履行合同义务的，应当由(　　)承担合同责任。