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司法
关于证券的发行,下列哪项符合我国《证券法》的规定?( )
关于证券的发行,下列哪项符合我国《证券法》的规定?( )
admin
2015-09-11
59
问题
关于证券的发行,下列哪项符合我国《证券法》的规定?( )
选项
A、证券的公开发行是指向不特定对象发行,只要是向特定对象发行的都不属于公开发行
B、证券发行如果采用了非公开发行的方式,不得通过广告进行宣传
C、公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D、公司公开发行新股,法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载
答案
B
解析
《证券法》第10条第1、2款规定:“公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券的;(二)向特定对象发行证券累计超过200人的;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。”因此,只要向特定对象发行证券超过了200人,则转变为公开发行,因此,A项错误。
《证券法》第10条第3款规定:“非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”因此,B项正确。
《证券法》第11条第1款规定:“发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”并不是所有公开发行的债券都需要聘请保荐人,因此,C项错误。《证券法》第13条规定:“公司公开发行新股,应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)具有持续盈利能力,财务状况良好;(三)最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。”其中,法律所要求的是“最近3年财务会计文件无虚假记载”,因此,D项错误。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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