下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

admin2014-05-17 91

问题下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

选项 A、一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

答案A,C

解析证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。()

当上市公司或其关联公司持有证券公司20％以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。()

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为()。

收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的()。

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有()。

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为()。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()

下列关于右喉返神经的描述，正确的是()

论述一个合理的仓库总平布置应满足的条件

主导实验室确定传递标准的运输方式，并保证传递标准在运输交接过程中的安全。各参比实验室在接到传递标准后应立即_____________。

新建基础设施的特许经营项目融资招标应具备的条件包括()。

合同法的重要基本原则是()

下列不属于行政处罚的种类的是()。

社会工作研究的根本目的是(　　)。

Youwillhearapassageabout"SurvivingCulturalShock".Forquestions9-13,choosefromthelistA-Fthefivestagesofc

•YouwillheararadiointerviewbetweenawomanjournalistandMichaelDell,ChairmanofDellInc.andhisnewCEO,KevinRolli

【B1】【B14】

下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。()

当上市公司或其关联公司持有证券公司20％以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。()

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为()。

收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的()。

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有()。

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为()。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()

下列关于右喉返神经的描述，正确的是()

论述一个合理的仓库总平布置应满足的条件

主导实验室确定传递标准的运输方式，并保证传递标准在运输交接过程中的安全。各参比实验室在接到传递标准后应立即_____________。

新建基础设施的特许经营项目融资招标应具备的条件包括()。

合同法的重要基本原则是()

下列不属于行政处罚的种类的是()。

社会工作研究的根本目的是( )。

Youwillhearapassageabout"SurvivingCulturalShock".Forquestions9-13,choosefromthelistA-Fthefivestagesofc

•YouwillheararadiointerviewbetweenawomanjournalistandMichaelDell,ChairmanofDellInc.andhisnewCEO,KevinRolli

【B1】【B14】

社会工作研究的根本目的是(　　)。