下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

admin2014-05-17 45

问题下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

选项 A、一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

答案A,C

解析证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场是一致的。()

经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()。

在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。()

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑()等因素。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。

证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是()。

在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。

开展校准时，机构应使用满足__________的、与所进行的校准适宜的校准方法。

资产负债表

某沿海地区甲肝流行时，毛蚶的作用可能是()

“谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险”，是建设项目决策(　　)的内容。

常用的船公司证明包括()。

在实际中应用最为广泛的调查方式方法是(　　)。

小林购买了1股A股票，同时出售1股该股票的看涨期权。目前A股票价格为40元，看涨期权价格为5元，期权执行价格为42元，到期日时间为半年。下列说法正确的有()。

战略分析的工具与方法很多，如果要确定企业获得成本优势的机会和创造产品和服务差别化的机会，以下分析工具最适宜的是()。

乳癌最常见的转移部位是()。

Justsevenyearsago,theJarvik-7artificialheartwasbeingcheeredasthemodelofhumancreativeness.ThesightofBarneyCl

下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场是一致的。()

经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()。

在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。()

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑()等因素。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。

证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是()。

在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。

开展校准时，机构应使用满足__________的、与所进行的校准适宜的校准方法。

资产负债表

某沿海地区甲肝流行时，毛蚶的作用可能是()

“谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险”，是建设项目决策( )的内容。

常用的船公司证明包括()。

在实际中应用最为广泛的调查方式方法是( )。

小林购买了1股A股票，同时出售1股该股票的看涨期权。目前A股票价格为40元，看涨期权价格为5元，期权执行价格为42元，到期日时间为半年。下列说法正确的有()。

战略分析的工具与方法很多，如果要确定企业获得成本优势的机会和创造产品和服务差别化的机会，以下分析工具最适宜的是()。

乳癌最常见的转移部位是()。

Justsevenyearsago,theJarvik-7artificialheartwasbeingcheeredasthemodelofhumancreativeness.ThesightofBarneyCl

“谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险”，是建设项目决策(　　)的内容。

在实际中应用最为广泛的调查方式方法是(　　)。