首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。
下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。
admin
2014-05-17
86
问题
下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。
选项
A、一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元
答案
A,C
解析
证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准:(1)证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;(3)证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元;(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AcVg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
按我国现行的规定,投资者应事先到()及其代理点开立证券账户。
在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括()。
非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。()
投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。()
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
目前,证券交易所采用的竞价方式有()。
按照我国现行有关制度规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。()
按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算公式中的波动率,与()有关。
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()。
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()
随机试题
Heaccidently______thathehadquarreledwithhiswifeandthathehadn’tbeenhomeforacoupleofweeks.
Manypeoplewronglybelievethatwhentheyreacholdage,theirfamilieswillplacetheminnursinghomes.Theywillbe【C1】_____
下列关于硬胶囊剂的叙述,错误的是
积块软而不坚,固着不移,胀痛有定处,苔薄,脉弦。证属
患者,女,37岁。3周来下前牙遇冷热痛。检查见下侧切牙近中舌面龋深近髓,未探及穿髓孔,冷测一过性敏感。其处理是
本案中各基层人民法院适用移送管辖是否正确?请说明理由。原告于2001年提起离婚之诉时,本案应由哪一个人民法院管辖?
李某向信用社贷款2万元,请在县人民检察院做出纳的朋友王某在保证人栏目盖上人民检察院印章,而此事人民检察院领导并不知道,李某在经营中亏损无力还贷,信用社要人民检察院归还,人民检察院经查知系王某所为,故拒绝清偿()。
期货公司免除董事的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
就形式而言,引注被历史地赋予两种功能,即索引工具和道德标尺。引注以其标记技术直接显示所引内容的存在处所,方便人们____________,同时也有利于人们全面地把握所引内容的准确意义。另外,直观地表明作者对事实和前人劳动的____________,展示自己
CountyTcollectedataxequalto3percentofthepriceofeachhomesoldinthecountyin2009.ApproximatelyhowmuchdidCou
最新回复
(
0
)