下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

admin2014-05-17 33

问题下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

选项 A、一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

答案A,C

解析证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AcVg777K

最新回复(0)

下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

任何人都可以成为证券交易的委托人。()

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了()制度。

证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是()。

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。()

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。()

下列关于申购费用的计算公式中，正确的是()

依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。()

期权合约交易的买卖双方的权利与义务是对称的。()

《本草纲目》明确指出黄药子有哪些功效

下列面可以用来治疗仔畜窒息的药物是()。

突然出现片状脱发者为

不同行业的项目，在确定建设规模时应考虑行业因素，矿产资源开发项目考虑的因素是()。

我国的国体是()。

InSingapore,mostofuslovewindow-shoppingwhilesomeothersenjoyhavingapicnicatEastCoastParkorChangiBeachonsunn

设二次型f(x1，x2，x3)=2x1+ax22+2x32+2x1x2—2bx1x3+2x2x3经过正交变换化为3y12+3y22。求正交变换x=Qy，使二次型化为标准形。

"Twohundredeightmillion,Twohundredninemillion,Twohundredtenmillion…"Thatisthesoundofsolidwastehittingthebot

WhentoBuyYourChildaCellphoneDavidPogerhadplannedtobuyhisdaughterMayaacellphonewhenshewas15andinhigh