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财经
下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。
下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。
admin
2014-05-17
36
问题
下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。
选项
A、一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元
答案
A,C
解析
证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准:(1)证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;(3)证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元;(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
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证券发行与承销
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证券一般从业资格
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