下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

admin2014-05-17 58

问题下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

选项 A、一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

答案A,C

解析证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。()

股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。()

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行。()

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。()

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。()

《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金交易为0．01元人民币，B股交易为0．01港元。()

基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。()

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。()

公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过2／3以上的独立董事通过。()

现代社会医德最鲜明的特点是（）

体液缓冲系统包括

申请执业注册时，以下可以注册的情形是

企业投资项目核准机关应在受理项目申请报告后()个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。

关于电缆排管的敷设安装，下面说法正确的是()

以下(　　)项属于成本加固定百分比酬金确定的合同价的特点。

表演游戏和角色游戏都是幼儿玩扮演角色的游戏，没有区别。()

发展适宜性原则是当今幼教界提倡的一种教育理念，提出这一原则的是()

在窗体中使用一个文本框(名为x)接受输入值，有一个命令按钮test，事件代码如下：PrivmeSubtest_Click()y=0Fori=0ToMe!xy=y+2*i+1NextiMsgBo

Thebicyclerider(injure)______inthetrafficaccidentandtakentothehospitalimmediately.

下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。()

股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。()

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行。()

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。()

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。()

《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金交易为0．01元人民币，B股交易为0．01港元。()

基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。()

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。()

公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过2／3以上的独立董事通过。()

现代社会医德最鲜明的特点是（）

体液缓冲系统包括

申请执业注册时，以下可以注册的情形是

企业投资项目核准机关应在受理项目申请报告后()个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。

关于电缆排管的敷设安装，下面说法正确的是()

以下( )项属于成本加固定百分比酬金确定的合同价的特点。

表演游戏和角色游戏都是幼儿玩扮演角色的游戏，没有区别。()

发展适宜性原则是当今幼教界提倡的一种教育理念，提出这一原则的是()

在窗体中使用一个文本框(名为x)接受输入值，有一个命令按钮test，事件代码如下：PrivmeSubtest_Click()y=0Fori=0ToMe!xy=y+2*i+1NextiMsgBo

Thebicyclerider(injure)______inthetrafficaccidentandtakentothehospitalimmediately.

以下(　　)项属于成本加固定百分比酬金确定的合同价的特点。