下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

admin2014-05-17 77

问题下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

选项 A、一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

答案A,C

解析证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。()

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回：ETF的基金份额时应遵守()。

证券交易的特征不包括()。

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是()。

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有()。

为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在()。

配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。()

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

资本资产定价模型在资产质量评估方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()

噎膈初期的治疗中，均应加入

细菌的代时一般为

按照作用和来源分类，氟尿嘧啶属于

当事人向人民法院申请保全证据的，应当在法定时间前以书面形式提出。根据行政诉讼法律制度的规定，该法定时间是()。

主要对与会议筹备方案的有关的大量文件进行全面审核的审核方法是()。

是()

工人阶级开始登上政治舞台的标志是()。

下列能最好评价肺通气功能的指标是（　　　）

Haitianstrikersarerefusing

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。()

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回：ETF的基金份额时应遵守()。

证券交易的特征不包括()。

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是()。

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有()。

为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在()。

配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。()

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

资本资产定价模型在资产质量评估方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()

噎膈初期的治疗中，均应加入

细菌的代时一般为

按照作用和来源分类，氟尿嘧啶属于

当事人向人民法院申请保全证据的，应当在法定时间前以书面形式提出。根据行政诉讼法律制度的规定，该法定时间是()。

主要对与会议筹备方案的有关的大量文件进行全面审核的审核方法是()。

是()

工人阶级开始登上政治舞台的标志是()。

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