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有效的合规培训可以帮助基金管理人实现下列哪些目标( )。 Ⅰ.降低运作风险 Ⅱ.避免投诉发生 Ⅲ.降低成本 Ⅳ.提高投资业绩
有效的合规培训可以帮助基金管理人实现下列哪些目标( )。 Ⅰ.降低运作风险 Ⅱ.避免投诉发生 Ⅲ.降低成本 Ⅳ.提高投资业绩
admin
2022-12-29
39
问题
有效的合规培训可以帮助基金管理人实现下列哪些目标( )。
Ⅰ.降低运作风险
Ⅱ.避免投诉发生
Ⅲ.降低成本
Ⅳ.提高投资业绩
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
有效进行合规培训管理,通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险,并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。Ⅰ、Ⅲ均符合题意,B项当选;Ⅱ项不符合题意,ACD不当选。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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