首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年7月真题]
期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年7月真题]
admin
2017-01-25
37
问题
期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年7月真题]
选项
A、如实向投资者告知期货投资的风险
B、确保股东利益最大化
C、以个人名义接受投资者委托
D、如实向投资者申明其所具有的执业能力
答案
A,D
解析
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD两项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AfEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于可以不登记物权即生效的情形是()。
在其他因素不变的情况下,企业加强收账管理,及早收回货款,可能导致的后果是()。
根据我国《商标法》的规定,可能导致注册商标被撤销的事实有()。
甲将自己收藏的一幅名画卖给乙,乙当场付款,约定5天后取画。丙听说后,表示愿出比乙高的价格购买此画,甲当即决定卖给丙,约定第二天交货。乙得知此事,当晚诱使甲8岁的儿子从家中取出此画给自己。该画在由乙占有期间,被丁盗走。根据《物权法》的规定,此时该名画的所有权
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
投资者对某项资产合理要求的最低收益率,称为()。
下列行为中,涉及的进项税额不得从销项税额中抵扣的有()。
根据国有资产法律制度规定,省级或省级以上国有资产监督管理机构收到国有股东拟协议转让上市公司股份的书面报告后,应在()个工作日内出具意见。
根据公司法律制度的规定,下列关于国有独资公司组织机构的表述中正确的有()。
随机试题
A.行气消积B.缓泻通便C.利尿消肿D.清热解毒(2007年第86,87题)益母草、泽兰都具有的功效是()(
按照我国《公司法》的规定,上市公司是其股票在证券交易所上市交易的()
影像细节的表现主要取决于构成照片影像的要素,下列哪项不是物理要素
多形性腺瘤发生最多的部位是
患儿,女,2岁,诊断为水痘,在家隔离治疗,因皮疹痒,哭闹不安,护士给予家长正确的指导是
“吃啥补啥”或“以形补形”的说法一直深入人心,在民间也是向来大受欢迎,吃核桃便是“以形补形”的最典型案例。在许多人看来,核桃有类似人脑组织“沟回”的结构,最好用来补脑。搜寻网络,不少饮食指引、进补心得令人眼花缭乱,有人说番茄像心脏,高胆固醇患者要多吃以降低
犹太教
若函数f(x)在[0,1]上连续,在(0,1)内具有二阶导数,f(0)=f(1)=0,f’’(x)0(x∈(0,1));
The heat generated by the operating system war between rivals IBM Corp. and Microsoft Corp. is(21).Windows 95 and OS/2 introduce
有以下程序#includetypedefstruct{intnum;doubles;}REC;voidfunl(RECx){x.nllm=23;x.s=88.5;}main(){RECa={16,90.0);funl(A);
最新回复
(
0
)