合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，这体现了合规管理的( )原则。

admin2022-04-15 59

问题合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，这体现了合规管理的( )原则。

选项 A、独立性原则
B、客观性原则
C、公正性原则
D、专业性原则

答案C

解析合规管理的公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ahhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

下列选项中，不属于流动性风险管理措施的是()。
关于货币市场工具的特点产，下列说法错误的是()。
中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()，通过结算备付金账户，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务的顺序，依次进行交收。
期货市场投机的功能是通过()实现的。
根据自律管理的要求，证券登记结算机构采取保证业务正常运行的措施不包括()。
假设某投资者当前自有资金为30000元。该投资者观察到某钢铁公司的股票价格为6元／股，通过分析研究，该投资者认为该公司股票价格有上升趋势，准备进行融资交易。假定该投资者向证券公司融资30000元，买入10000股该公司的股票，融资月利率为3％。若1个
为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。
根据私募股权投资基金的“资产剥离”的规定，私募股权投资基金收购公司()年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。
上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。
下列属于全球投资业绩标准对收益率的要求的是()。①必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失加收入②必须采用经现金流调整前的时间加权收益率③不同期间的回报率必须以算术平均的方式相连接④投资组合的收益须以

随机试题

斜坡堤抛砂施工应分段，砂垫层抛填后应及时用块石等覆盖。分段的长度应根据()确定。
确定公务员退休待遇的原则：________；________；________；________。
工人阶级在中国近代民主革命中所处的地位是（　　　）。
A．甘氨酸B．色氨酸C．酪氨酸D．谷氨酸γ-氨基丁酸合成的原料是
下列哪种情况下下颌阻生牙牙根阻力较小
隋唐的科技文化处于世界领先地位，具体表现在()等方面。
烧杯内盛有0摄氏度的水，一块0摄氏度的冰浮在水面上，水面正好在杯口处，最后冰全部溶解成0摄氏度的水，在这过程中()。
设3阶矩阵A的各行元素之和都为3，向量α1=(一1，2，一1)T，α2=(0，一1，1)T都是齐次线性方程组AX=0的解．求A．
下列说法正确的是()．
Thereis________whatwillhappentothem.

最新回复(0)

合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，这体现了合规管理的( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，不属于流动性风险管理措施的是()。

关于货币市场工具的特点产，下列说法错误的是()。

中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()，通过结算备付金账户，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务的顺序，依次进行交收。

期货市场投机的功能是通过()实现的。

根据自律管理的要求，证券登记结算机构采取保证业务正常运行的措施不包括()。

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

根据私募股权投资基金的“资产剥离”的规定，私募股权投资基金收购公司()年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

斜坡堤抛砂施工应分段，砂垫层抛填后应及时用块石等覆盖。分段的长度应根据()确定。

确定公务员退休待遇的原则：________；________；________；________。

工人阶级在中国近代民主革命中所处的地位是（ ）。

A．甘氨酸B．色氨酸C．酪氨酸D．谷氨酸γ-氨基丁酸合成的原料是

下列哪种情况下下颌阻生牙牙根阻力较小

隋唐的科技文化处于世界领先地位，具体表现在()等方面。

烧杯内盛有0摄氏度的水，一块0摄氏度的冰浮在水面上，水面正好在杯口处，最后冰全部溶解成0摄氏度的水，在这过程中()。

设3阶矩阵A的各行元素之和都为3，向量α1=(一1，2，一1)T，α2=(0，一1，1)T都是齐次线性方程组AX=0的解．求A．

下列说法正确的是()．

Thereis________whatwillhappentothem.

确定公务员退休待遇的原则：；；；。

工人阶级在中国近代民主革命中所处的地位是（　　　）。