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以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。 Ⅰ.专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护 Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断 Ⅲ.风险承受能力为
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。 Ⅰ.专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护 Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断 Ⅲ.风险承受能力为
admin
2022-12-30
69
问题
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。
Ⅰ.专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
Ⅳ.基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
I项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护;Ⅱ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,基金募集机构在销售高风险的产品时,不得从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断;Ⅲ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品;Ⅳ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面区别对待,对普通投资者应当履行特别的注意义务。B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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