证券公司不得进行下列哪些行为？( )

admin2010-06-25 34

问题证券公司不得进行下列哪些行为？( )

选项 A、为客户提供融资融券服务
B、接受客户的全权委托
C、对客户证券买卖的收益作出承诺
D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

答案B,C,D

解析见《证券法》第142条、第143条、第144条。注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AuDy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

法官在主持开庭审理某一刑事案件过程中，检察官与律师就案件的焦点问题展开激烈的辩论，法官多次制止律师的发言。律师对此提出异议，遭到法官拒绝后当即退庭。检察官对正走出法庭的律师说：“你要小心点。”事后，律师担心遭报复，向当事人提出解除代理关系。上述案例中，法律
我国在核准《联合国国际货物买卖合同公约》时，对该公约提出的保留为()。
根据《多边投资担保机构公约》的规定，担保机构不予承保的风险是：
世界贸易组织争端解决机制建立在《关于争端解决规则与程序的谅解书》的基础上，根据该谅解书，下列哪项不属于争端解决的基本程序：
一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是()。
中国有A公司(买方)与巴西的B公司(卖方)订立买卖合同，购买一批白糖，合同约定“CIF目的港大连”。A公司开出以B公司为受益人的远期承兑信用证，信用证规定适用UCP500，开证行为C银行。载货船在运输途中，气候恶劣，雨水淋到部分糖的包装箱内使糖溶解，船遭雷
下列公民社会经济、文化教育方面的权利中，权利主体为全体公民的是：
1999年7月，某校服装班毕业生共25人被分配到该市天海蓝服装有限公司(外资)从事服装设计工作。由于公司决策失误，导致产品积压，该公司遂于2000年3月20日召开全体员工大会，宣布所有进公司工作不满1年的员工，工资一律下调30%。25名毕业生认为公司这一做
关于中国古代的地方司法机关的设置，下列说法不正确的是：
1979年11月，美国公民杰克逊等9人在阿拉巴马州地方法院对中华人民共和国提起诉讼，要求偿还他们所持有的清政府1911年发行的“湖广铁路债券”的奉息，对于此债务中华人民共和国政府应否继承?

随机试题

闭合性胸部损伤可导致
骨性关节炎镇痛治疗首选
牙源性钙化上皮瘤中的钙化物质来源于
　　A．肝病及心B．肝病及肾C．肝病及肺D．肝病及脾E．脾病及心属五行相侮传变的是()
熟狗脊片的加工方法是白芍的加工方法是
根据《保险法》规定，人身保险投保人对下列哪一类人员具有保险利益?()
王先生20年前曾经在南京工作。这次参加一个旅游团故地重游。10月5日晚全团在吃风味晚餐的时候，王先生看到靠窗的一对老年人有些面熟，走近一看，是自己原工作单位的同事，双方相见，十分激动，这对夫妇盛情邀请王先生到他们家做客，但王先生说团队第二天要去参观中山陵，
一个优秀团队的表现是()
已知字符A的ASCII码值是65，字符变量c1的值是’A’，c2的值是’D’，则执行语句printf("％d，％d"，c1，c2-2)；的输出结果是()。
Micro-EnterpriseCreditforStreetYouthA)Althoughsmall-scalebusinesstrainingandcreditprogramshavebecomemorecommonth

最新回复(0)

证券公司不得进行下列哪些行为？( )

试卷一

法律职业资格

我国在核准《联合国国际货物买卖合同公约》时，对该公约提出的保留为()。

根据《多边投资担保机构公约》的规定，担保机构不予承保的风险是：

世界贸易组织争端解决机制建立在《关于争端解决规则与程序的谅解书》的基础上，根据该谅解书，下列哪项不属于争端解决的基本程序：

一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是()。

下列公民社会经济、文化教育方面的权利中，权利主体为全体公民的是：

关于中国古代的地方司法机关的设置，下列说法不正确的是：

1979年11月，美国公民杰克逊等9人在阿拉巴马州地方法院对中华人民共和国提起诉讼，要求偿还他们所持有的清政府1911年发行的“湖广铁路债券”的奉息，对于此债务中华人民共和国政府应否继承?

闭合性胸部损伤可导致

骨性关节炎镇痛治疗首选

牙源性钙化上皮瘤中的钙化物质来源于

A．肝病及心B．肝病及肾C．肝病及肺D．肝病及脾E．脾病及心属五行相侮传变的是()

熟狗脊片的加工方法是白芍的加工方法是

根据《保险法》规定，人身保险投保人对下列哪一类人员具有保险利益?()

一个优秀团队的表现是()

已知字符A的ASCII码值是65，字符变量c1的值是’A’，c2的值是’D’，则执行语句printf("％d，％d"，c1，c2-2)；的输出结果是()。

Micro-EnterpriseCreditforStreetYouthA)Althoughsmall-scalebusinesstrainingandcreditprogramshavebecomemorecommonth

　　A．肝病及心B．肝病及肾C．肝病及肺D．肝病及脾E．脾病及心属五行相侮传变的是()