证券公司不得进行下列哪些行为？( )

admin2010-06-25 29

问题证券公司不得进行下列哪些行为？( )

选项 A、为客户提供融资融券服务
B、接受客户的全权委托
C、对客户证券买卖的收益作出承诺
D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

答案B,C,D

解析见《证券法》第142条、第143条、第144条。注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AuDy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

韩律师担任A公司和B公司的常年法律顾问，在与两公司分别签订的聘任合同中均明确规定，聘方如有诉讼案件需交法律顾问办理时，应另行办理委托手续。后B公司因A公司拖欠其货款向法院起诉后，要委托韩律师作为代理人，A公司也要委托韩律师作其代理人。韩律师应该如何处理?(
中国某公司向欧洲出口啤酒花一批，价格条件是每公吨CIF鹿特丹××欧元。货物由中国人民保险公司承保，由“米切尔”轮承运，船方在收货后签发了清洁提单。货到目的港后发现啤酒花变质，颜色变成深棕色。经在目的港进行的联合检验，发现货物外包装完整，无受潮受损迹象。经分
秦律师在一起经济案件中，担任一审原告的诉讼代理人。该案上诉后，秦律师又担任原一审被告的诉讼代理人，由于需要追加第三人，二审法院将此案发回重审，秦律师又担任第三人的诉讼代理人。对秦律师的行为，应该给予什么处分?()
按照我国宪法和1981年全国人大常委会《关于加强法律解释工作的决议》。下列选项哪个属于有权法律解释?()
一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是()。
中国有A公司(买方)与巴西的B公司(卖方)订立买卖合同，购买一批白糖，合同约定“CIF目的港大连”。A公司开出以B公司为受益人的远期承兑信用证，信用证规定适用UCP500，开证行为C银行。载货船在运输途中，气候恶劣，雨水淋到部分糖的包装箱内使糖溶解，船遭雷
美国某银行1995年进入中国内地建立上海代表处，1997年设立北京代表处。几年来两地代表处一直“越权”开展经营性业务，其中主要是“支票托付”(注支票托付是第三家银行为支票出票行和受理行提供支票验证和收款，第三家银行可以根据托收方式、币种、风险程度等因素，收
下列公民社会经济、文化教育方面的权利中，权利主体为全体公民的是：
下列关于法制与法治的说法正确的是：　　(1)法治晚于法制产生(2)法治的核心内容是以法治国，以法制约和合理运用公共权力(3)严格依
1979年11月，美国公民杰克逊等9人在阿拉巴马州地方法院对中华人民共和国提起诉讼，要求偿还他们所持有的清政府1911年发行的“湖广铁路债券”的奉息，对于此债务中华人民共和国政府应否继承?

随机试题

患者，男，65岁。患冠心病心房颤动15年，晨起床后突然发生晕厥，短暂意识丧失，无头痛，无恶心呕吐。有高血压史20年。查体：神清合作，发音不清，血压145／80mmHg，心率66次／分，房颤律，双肺未见异常，四肢肌力正常，病理反射未引出。为防止类似病情反
简述一次性收付款项终值和现值的计算方法和计算公式。
胆囊切除时，下列哪项不是胆总管探查的指征
急性肾衰竭时，在血液中含量一般不增加的物质是()。
对于银屑病叙述，不恰当的是
A．胆汁B．胆素C．血红素D．胆固醇E．胆绿素体内可转变成为胆汁酸的原料是
()是将考评期内员工的实际工作表现与绩效计划的目标进行对比，寻找工作绩效的差距和不足的方法。
一、注意事项1．本题本由给定资料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中，阅读给定资料参考时限为40分钟，作答参考时限为110分钟。2．请在题本、答题卡指定位置上用黑色字迹的钢笔或签字笔填写自己的姓名和准考证号，并用2B铅笔在准
党的七届二中全会提出了两个务必的要求，即()。
A、Hedidn’texpecttobuyalot.B、Hehadonlyonebagofgroceries.C、Thesupermarketisjustdowntheblock.D、Hethoughthe’d

最新回复(0)

证券公司不得进行下列哪些行为？( )

试卷一

法律职业资格

按照我国宪法和1981年全国人大常委会《关于加强法律解释工作的决议》。下列选项哪个属于有权法律解释?()

一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是()。

下列公民社会经济、文化教育方面的权利中，权利主体为全体公民的是：

下列关于法制与法治的说法正确的是： (1)法治晚于法制产生(2)法治的核心内容是以法治国，以法制约和合理运用公共权力(3)严格依

1979年11月，美国公民杰克逊等9人在阿拉巴马州地方法院对中华人民共和国提起诉讼，要求偿还他们所持有的清政府1911年发行的“湖广铁路债券”的奉息，对于此债务中华人民共和国政府应否继承?

简述一次性收付款项终值和现值的计算方法和计算公式。

胆囊切除时，下列哪项不是胆总管探查的指征

急性肾衰竭时，在血液中含量一般不增加的物质是()。

对于银屑病叙述，不恰当的是

A．胆汁B．胆素C．血红素D．胆固醇E．胆绿素体内可转变成为胆汁酸的原料是

()是将考评期内员工的实际工作表现与绩效计划的目标进行对比，寻找工作绩效的差距和不足的方法。

党的七届二中全会提出了两个务必的要求，即()。

A、Hedidn’texpecttobuyalot.B、Hehadonlyonebagofgroceries.C、Thesupermarketisjustdowntheblock.D、Hethoughthe’d

下列关于法制与法治的说法正确的是：　　(1)法治晚于法制产生(2)法治的核心内容是以法治国，以法制约和合理运用公共权力(3)严格依