2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

admin2022-11-03 35

问题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度
Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管
Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系
Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AuxD777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于土石坝施工中铺料与整平的说法，不正确的有()。

钢筋标注形式“nd@s”中，d表示钢筋()。

某水利枢纽工程，其装机容量为150X106W，则其工程规模为()。

水利水电工程施工中常用土的工程分类，依开挖方法、开挖难易程度等，可分为4类。其中土的名称为黏土，该类土为()。

某地下工程施工合同约定，计划3月份完成混凝土工程量500m3，合同单价为600元／m3。该工程3月份实际完成的混凝土工程量为400m3，实际单价为700元／m3。至3月底。该工程的费用绩效指数(CPI)为()。

加强了人体前、后、侧面的统一联系的是

现实中，房地产市场上某种房地产在某一时间的供给量为()。

按照《民用建筑可靠性鉴定标准》，关于结构整体性等级的评定，下列说法中正确的是()。

麻醉前禁食、水的主要目的是()。

一名新入园的儿童问老师：“妈妈什么时候来接我?”老师最好的回答应是()

坚持最严格的耕地保护制度，层层落实责任，坚决守住16亿亩耕地红线。()

根据给定材料，下列说法正确的是：

“鸟鸣山更幽”包含的哲理是（　　）。

ImaginetheU.S.economicgainsofthe1990s,andwhatcomestomind?Perhapsitwashowthestockmarketruled:Allthoseiniti

Peoplethinkingabouttheoriginoflanguageforthefirsttimeusuallyarriveattheconclusionthatitdevelopedgraduallyas

2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于土石坝施工中铺料与整平的说法，不正确的有()。

钢筋标注形式“nd@s”中，d表示钢筋()。

某水利枢纽工程，其装机容量为150X106W，则其工程规模为()。

水利水电工程施工中常用土的工程分类，依开挖方法、开挖难易程度等，可分为4类。其中土的名称为黏土，该类土为()。

某地下工程施工合同约定，计划3月份完成混凝土工程量500m3，合同单价为600元／m3。该工程3月份实际完成的混凝土工程量为400m3，实际单价为700元／m3。至3月底。该工程的费用绩效指数(CPI)为()。

加强了人体前、后、侧面的统一联系的是

现实中，房地产市场上某种房地产在某一时间的供给量为()。

按照《民用建筑可靠性鉴定标准》，关于结构整体性等级的评定，下列说法中正确的是()。

麻醉前禁食、水的主要目的是()。

一名新入园的儿童问老师：“妈妈什么时候来接我?”老师最好的回答应是()

坚持最严格的耕地保护制度，层层落实责任，坚决守住16亿亩耕地红线。()

根据给定材料，下列说法正确的是：

“鸟鸣山更幽”包含的哲理是（ ）。

ImaginetheU.S.economicgainsofthe1990s,andwhatcomestomind?Perhapsitwashowthestockmarketruled:Allthoseiniti

Peoplethinkingabouttheoriginoflanguageforthefirsttimeusuallyarriveattheconclusionthatitdevelopedgraduallyas

“鸟鸣山更幽”包含的哲理是（　　）。