关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

admin2013-10-30 49

问题关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

选项 A、投资者申请从普通证券账户提交担保证券，或申请将担保券返还普通证券账户时，证券公司应当根据投资者委托向登记结算公司发送担保证券提交或担保券返还指令
B、证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户
C、投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
D、登记结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理

答案B,C,D

解析

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关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。()

基金销售的服务性是指要从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品。(　　)

基金托管人为了基金管理人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产。()

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，这常常引起比较上的不公平。(　　)

在我国，(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

基金托管协议是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。(　　)

个人投资者从基金分配中获得的()，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。

(2007年考试真题)为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

(2007年考试真题)公司减少注册资本的决议作出后，应于()日内通知债权人。

核素诊断肝海绵血管瘤的最恰当的方法是()

输尿管的三个狭窄，由起始端至末端依次为()

针灸治疗落枕，操作正确的是

()的工程量计算以“m”为单位。

时间定额和产量定额是人工定额的两种表现形式，规范时间内容包括工序作业时间以外的()。

“应收账款”科目所属明细科目期末有贷方余额，应在资产负债表()项目内填列。

()是解决劳动争议的终结性程序。

根据以下资料，回答下列问题。中国人民银行8月11日公布的数据显示，2009年1-7月人民币各项贷款增加7．73万亿元，同比多增4．89万亿元。2009年7月末，广义货币供应量(M2)余额为57．30万亿元，同比增长28．42％，增幅比上年末高1

园丁将若干同样大小的花盆在平地上摆放为不同的几何图形，发现如果增加5盆，就能摆成实心正三角形。如果减少4盆，就能摆成每边多于1个花盆的实心正方形。问将现有的花盆摆成实心矩形，最外层最少有多少盆花?()

IPO折价发行(复旦大学2014真题；中央财经大学2013真题)

关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。()

基金销售的服务性是指要从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品。( )

基金托管人为了基金管理人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产。()

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，这常常引起比较上的不公平。( )

在我国，( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

基金托管协议是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。( )

个人投资者从基金分配中获得的()，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。

(2007年考试真题)为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

(2007年考试真题)公司减少注册资本的决议作出后，应于()日内通知债权人。

核素诊断肝海绵血管瘤的最恰当的方法是()

输尿管的三个狭窄，由起始端至末端依次为()

针灸治疗落枕，操作正确的是

()的工程量计算以“m”为单位。

时间定额和产量定额是人工定额的两种表现形式，规范时间内容包括工序作业时间以外的()。

“应收账款”科目所属明细科目期末有贷方余额，应在资产负债表()项目内填列。

()是解决劳动争议的终结性程序。

根据以下资料，回答下列问题。中国人民银行8月11日公布的数据显示，2009年1-7月人民币各项贷款增加7．73万亿元，同比多增4．89万亿元。2009年7月末，广义货币供应量(M2)余额为57．30万亿元，同比增长28．42％，增幅比上年末高1

园丁将若干同样大小的花盆在平地上摆放为不同的几何图形，发现如果增加5盆，就能摆成实心正三角形。如果减少4盆，就能摆成每边多于1个花盆的实心正方形。问将现有的花盆摆成实心矩形，最外层最少有多少盆花?()

IPO折价发行(复旦大学2014真题；中央财经大学2013真题)

基金销售的服务性是指要从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品。(　　)

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，这常常引起比较上的不公平。(　　)

在我国，(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

基金托管协议是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。(　　)