关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

admin2013-10-30 54

问题关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

选项 A、投资者申请从普通证券账户提交担保证券，或申请将担保券返还普通证券账户时，证券公司应当根据投资者委托向登记结算公司发送担保证券提交或担保券返还指令
B、证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户
C、投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
D、登记结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理

答案B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Awkg777K

最新回复(0)

关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。()

基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。()

日常持续监管方式主要有()。

影响封闭式基金交易价格的因素有()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

下列各项中，属于基金信息披露的形式性原则的是()。

()是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

其他条件相同时，债券(　　)越小，说明债券的价格波动性越大。

根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。()

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。()

取功能性印模的目的是

未取得母婴保健技术相应合格证书，出具有关医学证明的，给予行政处罚应包括（）

某卷材屋面，女儿墙内侧周长为140m，围成的面积为1000m2，则卷材屋面工程量为（）m2

某产品的四个部件甲、乙、丙、丁的功能系数分别为0．3、0．3、0．2、0．2，预计产品的成本为500元，则乙部件的成本控制指标是()元。

卸料、平仓、碾压中的质量控制，主要应保证()。

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是()。[2018年12月真题]

零存整取的起存金额为()元。

受害人必须通过行政先行处理程序要求行政赔偿，才能在赔偿要求不能得到满足时提起诉讼。()

从实际运作来看，行政组织编制管理的具体内容包括()。

关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。()

基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。()

日常持续监管方式主要有()。

影响封闭式基金交易价格的因素有()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

下列各项中，属于基金信息披露的形式性原则的是()。

()是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

其他条件相同时，债券( )越小，说明债券的价格波动性越大。

根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。()

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。()

取功能性印模的目的是

未取得母婴保健技术相应合格证书，出具有关医学证明的，给予行政处罚应包括（）

某卷材屋面，女儿墙内侧周长为140m，围成的面积为1000m2，则卷材屋面工程量为（）m2

某产品的四个部件甲、乙、丙、丁的功能系数分别为0．3、0．3、0．2、0．2，预计产品的成本为500元，则乙部件的成本控制指标是()元。

卸料、平仓、碾压中的质量控制，主要应保证()。

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是()。[2018年12月真题]

零存整取的起存金额为()元。

受害人必须通过行政先行处理程序要求行政赔偿，才能在赔偿要求不能得到满足时提起诉讼。()

从实际运作来看，行政组织编制管理的具体内容包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

其他条件相同时，债券(　　)越小，说明债券的价格波动性越大。