商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

admin2009-12-04 53

问题商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

选项 A、组织结构
B、治理机构与内部控制
C、信息系统建设
D、业务管理制度

答案A,B,C,D

解析商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织结构、治理机构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

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商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的(　　)。

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近(　　)年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

资产评估的方法不包括(　　)。

关于招股说明书，下列说法错误的是(　　)。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券或组合的收益与市场指数收益(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

(　　)包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等。

不同类别的基金，管理费率不完全相同。下列基金类别中，(　　)的管理费率最高。

我国中央银行的最终目标不包括()。

马克思主义哲学的研究对象是【】

A．贝诺酯B．安乃近C．双氯芬酸D．酮洛芬E．吡罗昔康

细胞膜在静息情况下，对下列哪种离子的通透性最大?()。

某被评估资产1995年购建，账面原值10万元，账面净值2万元，2005年进行评估，已知1995年和2005年该类资产定基物价指数分别为120%和180%，由此确定该资产的重置成本为()元。

甲公司诉乙公司经济纠纷一案经人民法院审判并于2002年10月10日发生法律效力，法律文书规定的履行最后期限为2002年10月20日。若乙公司不履行该生效的法律文书，甲公司申请执行的期限是()。

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DNS服务器中，不包含的资源记录是()。

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商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的( )。

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近( )年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

资产评估的方法不包括( )。

关于招股说明书，下列说法错误的是( )。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券或组合的收益与市场指数收益( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

( )包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等。

不同类别的基金，管理费率不完全相同。下列基金类别中，( )的管理费率最高。

我国中央银行的最终目标不包括()。

马克思主义哲学的研究对象是【】

A．贝诺酯B．安乃近C．双氯芬酸D．酮洛芬E．吡罗昔康

细胞膜在静息情况下，对下列哪种离子的通透性最大?()。

某被评估资产1995年购建，账面原值10万元，账面净值2万元，2005年进行评估，已知1995年和2005年该类资产定基物价指数分别为120%和180%，由此确定该资产的重置成本为()元。

甲公司诉乙公司经济纠纷一案经人民法院审判并于2002年10月10日发生法律效力，法律文书规定的履行最后期限为2002年10月20日。若乙公司不履行该生效的法律文书，甲公司申请执行的期限是()。

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《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的(　　)。

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近(　　)年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

资产评估的方法不包括(　　)。

关于招股说明书，下列说法错误的是(　　)。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券或组合的收益与市场指数收益(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

(　　)包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等。

不同类别的基金，管理费率不完全相同。下列基金类别中，(　　)的管理费率最高。