证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

admin2021-02-01 16

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令限期整改
B、责令悔过
C、监管谈话
D、出具警示函

答案A,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/B3bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的(　　)。

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()

王甲和王乙因遗产继承发生纠纷，双方书面约定由A仲裁委员会仲裁。后王甲反悔，向遗产所在地法院起诉。法院受理后，王乙在举证期间向法院提交双方签订的仲裁协议。关于法院的做法，下列哪一选项是正确的?

图示直径为d的圆轴，承受轴向拉力F和扭矩T。按第三强度理论，截面危险的相当应力σeq3为()。

某滤波器的幅频特性波特图如图所示，该电路的传递函数为：

公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以()文本为准。

如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券()

(2011年考试真题)外资企业将其财产或者权益对外抵押、转让的，须经工商行政管理机关批准，并报审批机关备案。()

放射性元素衰变时放出三种射线，按穿透能力由强到弱的排列顺序是()。

对不可控因素的归因，使人们较可能对未来的行为做出()

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的( )。

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()

王甲和王乙因遗产继承发生纠纷，双方书面约定由A仲裁委员会仲裁。后王甲反悔，向遗产所在地法院起诉。法院受理后，王乙在举证期间向法院提交双方签订的仲裁协议。关于法院的做法，下列哪一选项是正确的?

图示直径为d的圆轴，承受轴向拉力F和扭矩T。按第三强度理论，截面危险的相当应力σeq3为()。

某滤波器的幅频特性波特图如图所示，该电路的传递函数为：

公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以()文本为准。

如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券()

(2011年考试真题)外资企业将其财产或者权益对外抵押、转让的，须经工商行政管理机关批准，并报审批机关备案。()

放射性元素衰变时放出三种射线，按穿透能力由强到弱的排列顺序是()。

对不可控因素的归因，使人们较可能对未来的行为做出()

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的(　　)。

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。