首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,应( )。
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,应( )。
admin
2013-05-20
50
问题
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,应( )。
选项
A、暂停其任职资格1至3年
B、情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格
C、情节严重的,按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D、给予警告处分
答案
A,B,C
解析
《证券公司风险处置条例》第五十九条规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格1至3年;情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/B4Rg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()
沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
在我国,以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。
代办股份转让服务业务,从基本特征看,可以在证券交易所挂牌,也可以通过证券公司进行交易。( )
证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按( )进行申报。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
目前投资者在证券营业部的资金存取主要有()方式。
大宗交易由于也是在交易所完成交易的,所以企业纳入及时行情和指数的计算。( )
随机试题
什么叫早吸吮?分娩后应怎样进行母婴接触?
A.尿液加热后浑浊变清晰B.尿液加热、加酸后浑浊变清,但无气泡C.尿液加热、加酸后浑浊变清并有气泡D.尿液加热、加酸后浑浊度增加E.尿液加热并加入氢氧化钠后浑浊度增加尿磷酸盐结晶的鉴别要点是
建设项目竣工验收的作用是()。
应收/应付账款核算功能模块主要根据应收/应付业务的有关凭证,完成应收账款、应付账款等往来业务的管理、核算等工作。()
质量跟单2007年1月至4月的4批货都顺利收到并付汇。5月10日德国KJU公司第5批电子测距仪生产完毕,通知大连康维有限公司驻汉堡办事处的跟单员陈明进行装运前检验(第4批货在装运前检验时不合格)。订单的产品质量抽检若使用GB2828,且MAJl0R(重大
宫廷素菜制作考究复杂、品种繁多,如()等著名素菜曾得到慈禧太后的赞赏。
以知识为中心的传统教学模式禁锢了学生的创造力,是失败的教学模式。
下列属于治安管理处罚的是()。
为落实十二届全国人大一次会议通过的《关于国务院机构改革和职能转变方案的决定》,依法推进行政审批制度改革和政府职能转变,发挥好地方政府贴近基层的优势,促进和保障政府管理由事前审批更多地转为事中、事后监管,进一步激发市场活力、发展动力和社会创造力,根据2014
在美国,实行死刑的州,其犯罪率要比不实行死刑的州低。因此,死刑能够减少犯罪。以下哪项如果为真,最可能质疑上述推断?()
最新回复
(
0
)