证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 48

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

答案A

解析《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()

基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。()

上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。()

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50％计算。

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。()

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如普通股、认股权、可转换证券等。()

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

典型的胆囊动脉多数来源于

胎盘剥离延缓，胎盘剥离后阴道流血不止，有血块，检查子宫轮廓不清，应诊断为(　　　)胎儿娩出后立即出现持续性阴道流血，色鲜红，子宫轮廓清楚，应诊断为(　　　)

A．阴道壁黏膜向阴道口脱出B．宫颈及宫体全部脱出阴道口外C．宫颈已脱出阴道口外，宫体仍在阴道内D．宫颈外口达处女膜缘，在阴道口能见到宫颈E．宫颈及部分宫体脱出阴道口外属于I度重型子宫脱垂的是

按会计制度的规定，对账是会计核算软件应具备的最基本功能之一。()

关于民事审判程序，表述正确的是()。

利息是______这种生产要素的价格。

在雪地说话声音不那么响的原因是()。

(2012年真题)下列有关权利能力的表述，正确的是()。

下面哪个不是网络管理的功能?______。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()

基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。()

上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。()

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50％计算。

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。()

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如普通股、认股权、可转换证券等。()

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

典型的胆囊动脉多数来源于

胎盘剥离延缓，胎盘剥离后阴道流血不止，有血块，检查子宫轮廓不清，应诊断为( )胎儿娩出后立即出现持续性阴道流血，色鲜红，子宫轮廓清楚，应诊断为( )

A．阴道壁黏膜向阴道口脱出B．宫颈及宫体全部脱出阴道口外C．宫颈已脱出阴道口外，宫体仍在阴道内D．宫颈外口达处女膜缘，在阴道口能见到宫颈E．宫颈及部分宫体脱出阴道口外属于I度重型子宫脱垂的是

按会计制度的规定，对账是会计核算软件应具备的最基本功能之一。()

关于民事审判程序，表述正确的是()。

利息是______这种生产要素的价格。

在雪地说话声音不那么响的原因是()。

(2012年真题)下列有关权利能力的表述，正确的是()。

下面哪个不是网络管理的功能?______。

胎盘剥离延缓，胎盘剥离后阴道流血不止，有血块，检查子宫轮廓不清，应诊断为(　　　)胎儿娩出后立即出现持续性阴道流血，色鲜红，子宫轮廓清楚，应诊断为(　　　)