证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 42

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

答案A

解析《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50％计算。

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。()

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50％以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()元。

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如普通股、认股权、可转换证券等。()

蓄电池的充放电过程是_______的电化学反应过程。

下列不属于建设工程项目组织施工的基本方式是()

血管性痴呆与阿尔茨海默病相比哪种功能损害较重

某地调查中小学生近视患病情况，抽查小学生400名，近视患者105名，抽查中学生340名，近视患者60名。欲研究中、小学近视患病率有无区别，应选用

先天愚型患儿染色体检查核型95％以上为

按国家有关规定，核定新增固定资产价值时，土地征用费是按(　　　)。

下列不属于公司高级管理人员的是()。

Inrecentyears,therehasbeenanincreasingawarenessoftheinadequaciesofthejudicialsystemintheUnitedStates.Costsa

不均衡

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50％计算。

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。()

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50％以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()元。

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如普通股、认股权、可转换证券等。()

蓄电池的充放电过程是_______的电化学反应过程。

下列不属于建设工程项目组织施工的基本方式是()

血管性痴呆与阿尔茨海默病相比哪种功能损害较重

某地调查中小学生近视患病情况，抽查小学生400名，近视患者105名，抽查中学生340名，近视患者60名。欲研究中、小学近视患病率有无区别，应选用

先天愚型患儿染色体检查核型95％以上为

按国家有关规定，核定新增固定资产价值时，土地征用费是按( )。

下列不属于公司高级管理人员的是()。

Inrecentyears,therehasbeenanincreasingawarenessoftheinadequaciesofthejudicialsystemintheUnitedStates.Costsa

不均衡

按国家有关规定，核定新增固定资产价值时，土地征用费是按(　　　)。