证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 34

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

答案A

解析《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1000元。()

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。()

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。()

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()元。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

A.主动转运B.易化扩散C.入胞作用D.单纯扩散O2透过肺泡膜属于()

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血浆脂蛋白颗粒的表面由哪些物质构成

甲公司引进乙公司的一项技术，签订合同时乙公司提供证明文件证明其对该技术有转让权，但合同签订后丙公司指控甲公司使用该技术生产产品的行为侵权，丙为该技术的合法拥有者被查证属实。对此指控应由()。

下列各项中，属于滚动预算优点的有()。

个人独资企业分支机构的民事责任由()承担。

在知识传授方面侧重基础性和经典性的教育，称为专才教育。()

刑法

[*]

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1000元。()

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。()

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。()

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()元。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

A.主动转运B.易化扩散C.入胞作用D.单纯扩散O2透过肺泡膜属于()

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血浆脂蛋白颗粒的表面由哪些物质构成

甲公司引进乙公司的一项技术，签订合同时乙公司提供证明文件证明其对该技术有转让权，但合同签订后丙公司指控甲公司使用该技术生产产品的行为侵权，丙为该技术的合法拥有者被查证属实。对此指控应由()。

下列各项中，属于滚动预算优点的有()。

个人独资企业分支机构的民事责任由()承担。

在知识传授方面侧重基础性和经典性的教育，称为专才教育。()

刑法

[*]

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