证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 57

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

答案A

解析《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×0．5％。()

证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(％)。()

目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。()

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。()

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

试述决策支持系统的特点及功能。

到2050年我们将把我国建成中等发达的(mediumdeveloped)国家之一。

A．壳核出血B．丘脑出血C．桥脑出血D．小脑出血E．皮质出血出现同向偏盲和两眼向病灶同向凝视，不能看向偏瘫侧多见于

A、血压B、皮肤色泽C、神志变化D、中心静脉压E、尿量及尿比重可以指导血管活性药物使用的指标是（　　）。

A．尺桡骨双骨折B．胫骨下1／3骨折C．股骨颈骨折D．骨盆骨折E．肋骨骨折易发生骨缺血坏死的骨折是

某新生儿娩出后1分钟Apgar评分为2分，给予胸外按压，最佳频率为

下列选项中不属于流化床锅炉主要优点的是()。

物业管理招标按项目服务的方式划分可分为()。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×0．5％。()

证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(％)。()

目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。()

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。()

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

试述决策支持系统的特点及功能。

到2050年我们将把我国建成中等发达的(mediumdeveloped)国家之一。

A．壳核出血B．丘脑出血C．桥脑出血D．小脑出血E．皮质出血出现同向偏盲和两眼向病灶同向凝视，不能看向偏瘫侧多见于

A、血压B、皮肤色泽C、神志变化D、中心静脉压E、尿量及尿比重可以指导血管活性药物使用的指标是（ ）。

A．尺桡骨双骨折B．胫骨下1／3骨折C．股骨颈骨折D．骨盆骨折E．肋骨骨折易发生骨缺血坏死的骨折是

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下列选项中不属于流化床锅炉主要优点的是()。

物业管理招标按项目服务的方式划分可分为()。

A、血压B、皮肤色泽C、神志变化D、中心静脉压E、尿量及尿比重可以指导血管活性药物使用的指标是（　　）。