资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

admin2018-08-14 36

问题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

选项 A、5
B、10
C、20
D、30

答案B

解析申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。④具有完善的业务制度。⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。(　　)

固定收益平台所交易的固定收益证券包括(　　)以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。(　　)

可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是()。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。()

标志着中国正式进入国际债券市场的是()。

股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

limn2sin()

计划生育妇女护理的出院指导包括内容为

A、髁突硬化B、髁突前斜面模糊不清C、髁突骨质增生D、髁突小凹陷缺损E、髁突囊样变表现为髁突前斜面骨质不规则增厚、密度增高

按供给物形态，总供给的构成可以分为()。

党的十七届二中全会通过的《关于深化行政管理体制改革的意见》指出，要全面正确履行政府职能，改善经济调节，严格市场监管，（），注重公共服务。

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下列属于公民维护国家安全具体法律义务的是()。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。( )

固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。( )

可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是()。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。()

标志着中国正式进入国际债券市场的是()。

股份公司上市条件的股本总额为( )万元。

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计划生育妇女护理的出院指导包括内容为

A、髁突硬化B、髁突前斜面模糊不清C、髁突骨质增生D、髁突小凹陷缺损E、髁突囊样变表现为髁突前斜面骨质不规则增厚、密度增高

按供给物形态，总供给的构成可以分为()。

党的十七届二中全会通过的《关于深化行政管理体制改革的意见》指出，要全面正确履行政府职能，改善经济调节，严格市场监管，（），注重公共服务。

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下列属于公民维护国家安全具体法律义务的是()。

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。(　　)

固定收益平台所交易的固定收益证券包括(　　)以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。(　　)

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

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