A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下： (1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集

admin2013-02-15 39

问题 A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下： (1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下：注册资本8000万元人民币；取得基金从业资格约的人员达到法定人数；有完善的内部稽核监
控制度和风险控制制度；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其它设施；主要股东社会信誉良好，最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市，需要具备以下条件：基金合同限期为4年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求：
按上述各点之顺序，分别指出其中的不符规定之处，并说明理由。

选项

答案(1)首先，D基金的募集期限的安排不符合有关规定。根据有关规定，封闭式基金的募集期限为3个月，而非6个月。其次，D基金的募集资金达到人民币6亿元即为成立，不符合有关规定。根据有关规定，封闭式基金募集的资金超过批准规模的80%方可成立，以此计算，D基金募集的资金只有达到人民币6.4亿元方可成立。 (2)根据有关规定，基金管理人应为依法设立的基金管理公司担任，B基金管理公司的资质情况不符合有关规定。根据有关规定，基金管理公司的注册资本应当至少为1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 (3)若该基金申请上

解析

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