基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中

admin2019-09-24 70

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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下列关于期货交易指令的说法，不正确的是()。

被称为“另类投资工具”的组合是()。

对期货期权的买方来说，他买入期权可能遭受的最大损失为权利金；对于卖方来说他可能遭受的损失则是其缴纳的保证金。(　　)

正向市场中，期货商品的价格等于现货商品价格加上持仓费。交割期限越近，商品储存成本越低，则期货价格越低。(　　)

在其他因素不变的情况下，下列关于标的资产价格波动幅度与期权价格关系的说法，正确的是()。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

无论期货交易是盈是亏，客户必须按规定向交易所交付(　　)。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

简述上诉不加刑原则。(中南财大2005年研)

《太阳牌锅巴在×市场畅销》属于哪种标题形式

可以进行双重造影的检查方法是

A、喜伏卧B、喜蜷卧C、翻滚不安、呼笑哭吵、双手捧腹D、端坐喘促，痰鸣哮吼E、气促鼻扇、胸肋凹陷内伤乳食的姿态是

企业法律顾问参与企业重大经营决策，应了解有关当事人的资信情况，具体应了解有关当事人()。

下列各项中，应作为政府补助核算的是()。

下列说法中符合我国收养制度的是()。

游乐场的溜冰滑道如下图所示。溜冰车上坡时每分钟行驶400米，下坡时每分钟行驶600米，已知溜冰车从A点到B点需要3．7分钟，从B点到A点需要2．5分钟。AC比BC长多少米?()

A、BecausetheBritishdidn’thavetherighttodoso.B、Becausethesoldiersdidn’tknowfarming.C、Becausethesoldiersdidn’t

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下列关于期货交易指令的说法，不正确的是()。

被称为“另类投资工具”的组合是()。

对期货期权的买方来说，他买入期权可能遭受的最大损失为权利金；对于卖方来说他可能遭受的损失则是其缴纳的保证金。( )

正向市场中，期货商品的价格等于现货商品价格加上持仓费。交割期限越近，商品储存成本越低，则期货价格越低。( )

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