根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独

admin2022-08-17 29

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、m、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第36条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第37条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项，保荐工作底稿的保存期应不少于10年。

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公开募集基金销售活动的主要监管内容不包括()。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

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基金份额持有人的()是基金管理人的内部治理的法定基本原则。

下列哪一项不属于基金代销机构?()

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括()。

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导三个乘此外，还包括()

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()

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A．进口检验B．抽查性检验C．委托检验D．复验E．注册检验由法定的口岸药品检验所进行的检验是()。

锅炉受热面施工中横卧式组合方式的缺点是()。

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下列各项中，在计算企业所得税应纳税所得额时准予按规定扣除的是()。(2009年)

助理人员审计中存在下列情况，请判断可能导致重大过失的有(　　)。在对存货进行分析性复核时，注册会计师了解到M公司的存货周转率发生变动，且远远低于同行业的一般水平，则(　　)。

在近代，帝国主义列强不能灭亡和共同瓜分中国的原因在于

希尔排序属于()。

HowmanydaysaworkingAmericanhastoworkwithinaweek?WhatisAmericans’ideaabouttime?

Theriotersheadeddowntown,______theyattackedcityhalL

A、Hewishestohavemorecourseslikeit.B、Hefindsithardtofollowtheteacher.C、Hewishestheteacherwouldtalkmore.D、H

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证券专项业务类资格

公开募集基金销售活动的主要监管内容不包括()。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

下列不属于基金业协会的基金监管职责的是()。

基金份额持有人的()是基金管理人的内部治理的法定基本原则。

下列哪一项不属于基金代销机构?()

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括()。

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导三个乘此外，还包括()

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于______万元人民币，在境内外资产管理行业从业_____年以上。()

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关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是()。[2017年11月真题]

A．进口检验B．抽查性检验C．委托检验D．复验E．注册检验由法定的口岸药品检验所进行的检验是()。

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下列各项中，在计算企业所得税应纳税所得额时准予按规定扣除的是()。(2009年)

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