根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独

admin2022-08-17 58

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、m、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第36条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第37条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项，保荐工作底稿的保存期应不少于10年。

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开放式基金每个工作日的份额净值都有呵能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

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投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

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患儿，男，4岁。正坐在病房沙发上看电视，突遭电击，神志丧失，呼吸不规则。若患儿体重为15kg，首次电除颤所需电能是

公共物品供应的最优均衡条件为()。

有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。()

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下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

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下列选项中不属于基金职业道德内容的是()。

根据胁肋胃脘胀痛，嗳气易怒，吞酸嘈杂，情绪抑郁，饮食减少，苔薄黄，脉弦等症，可考虑为

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患儿，男，4岁。正坐在病房沙发上看电视，突遭电击，神志丧失，呼吸不规则。若患儿体重为15kg，首次电除颤所需电能是

公共物品供应的最优均衡条件为()。

有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。()

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世界上第一位提出启发式教育理论并进行实践的人是()。

28，18，32，14，36，10，()。

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