根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独

admin2022-08-17 54

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、m、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第36条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第37条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项，保荐工作底稿的保存期应不少于10年。

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假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

下列不属于科学合理的基金分类的好处的是()。

下列不属于保本基金类型的是()。

下列属于根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，进行分类的ETF种类是()。

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()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过()时，基金管理人将就此事项向中国证监会报告。

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式①和式②分别表示的是绿色植物体内进行的两种生理活动，请根据此式或图示回答问题：式②中表示的能量来源是式①中的_______。

鸡鸣狗盗：狐假虎威：狼狈为奸

A、Industriesinthepastandatpresent.B、Changesinthedevelopmentofindustries.C、Theprotectionofindustrialworkersand

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证券专项业务类资格

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

下列不属于科学合理的基金分类的好处的是()。

下列不属于保本基金类型的是()。

下列属于根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，进行分类的ETF种类是()。

关于基金的投资管理，下列说法正确的是()。

()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过()时，基金管理人将就此事项向中国证监会报告。

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已知A是3阶矩阵，A的特征值为1，－2，3．则(A*)*的特征值为_______．

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异常气象条件作业包括高温作业、高温强热辐射作业，高温高湿作业等，除此之外还包括其他异常气象条件作业。下列关于其他异常气象条件作业的描述中，正确的是()。

“营业税金及附加”账户是资产类账户。()

据《劳动合同法》的规定，下列各项中，劳动者不需要事先告知即可解除劳动合同的是()。

式①和式②分别表示的是绿色植物体内进行的两种生理活动，请根据此式或图示回答问题：式②中表示的能量来源是式①中的_______。

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