证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括( )。

admin2011-04-03 30

问题证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括( )。

选项 A、警告
B、没收违法所得
C、罚款
D、追究刑事责任

答案A,B,C

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BFWg777K