证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

admin2018-09-19 75

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。
Ⅰ．独立 Ⅱ．客观
Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《发布证券研究报告暂行规定》规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规的规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

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证券专项业务类资格

封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

()是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是()。

将一个市场盼全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值()以下的公司归为小盘股。

对基金管理公司持有_以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，要求其净资产不低于__万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。()

下列关于基金经理任职应当具备的条件，表述不正确的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

()提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。

监测肝素抗凝效果的首选指标是()

关于正常人心尖搏动最强点位置描述，下列哪项正确

女，46岁，发现左乳包块10余天，查体：左乳外上象限触及一约2cm×2cm×2．5cm质硬肿块，边界欠清，表面不光滑，腋窝触及2枚活动淋巴结。询问病史时，对诊断没有帮助的是

王某，女，37岁。家人叙述4个月前开始出现精神抑郁，沉默不语，失眠，善怒易哭，时时太息，胸胁胀闷，情绪不宁，舌淡苔薄白，脉弦。本患者疾病要与哪些疾病鉴别

下列属于国际收支平衡表中结算或平衡项目的是()。

为了降低“假个贷”风险，一线经办人员应严把贷款准入关，要注意检查的内容不包括()。

坚持和完善民主评议党员制度。对不合格党员，要依照有关规定，分别采取()等方式进行严肃处置。

A、 B、 C、 D、 B注意许多人聚集在建筑前的画面和周围事物的状态。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

发布证券研究报告业务

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封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

()是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是()。

将一个市场盼全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值()以下的公司归为小盘股。

对基金管理公司持有_______以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，要求其净资产不低于________万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。()

下列关于基金经理任职应当具备的条件，表述不正确的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

()提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。

监测肝素抗凝效果的首选指标是()

关于正常人心尖搏动最强点位置描述，下列哪项正确

女，46岁，发现左乳包块10余天，查体：左乳外上象限触及一约2cm×2cm×2．5cm质硬肿块，边界欠清，表面不光滑，腋窝触及2枚活动淋巴结。询问病史时，对诊断没有帮助的是

王某，女，37岁。家人叙述4个月前开始出现精神抑郁，沉默不语，失眠，善怒易哭，时时太息，胸胁胀闷，情绪不宁，舌淡苔薄白，脉弦。本患者疾病要与哪些疾病鉴别

下列属于国际收支平衡表中结算或平衡项目的是()。

为了降低“假个贷”风险，一线经办人员应严把贷款准入关，要注意检查的内容不包括()。

坚持和完善民主评议党员制度。对不合格党员，要依照有关规定，分别采取()等方式进行严肃处置。

A、 B、 C、 D、 B注意许多人聚集在建筑前的画面和周围事物的状态。

对基金管理公司持有_以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，要求其净资产不低于__万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。()