证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

admin2012-03-29 29

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析投资者与证券经纪商之间特定的公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件包括：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。

证券市场线方程揭示了任意证券或组合的收益和风险之间的均衡关系。()

证券组合管理的特点主要表现在()。

从长期看,在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下,股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。()

与内部融资相比，企业外部融资具有()特点。

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()

发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

我国经济体制改革以后，1985年国内由()首次发行金融债券。

申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。()

基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。()

牙槽嵴组纤维分布于

对诊断有较大提示意义的是SARS病人的淋巴细胞计数()

新行业的产生，必将取代并导致原有行业的衰亡，这是行业发展的基本规律和特点。(　　)

北京最具特色的地方性民俗有()。

贺信的作用有()。

意义学习是将新知识与已有观念建立起______和非人为的联系。

我国宪法规定，中国公民在()时，有从国家和社会获得物质帮助的权利。

以下选项中，不合法的C语言用户标识符是()。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。

证券市场线方程揭示了任意证券或组合的收益和风险之间的均衡关系。()

证券组合管理的特点主要表现在()。

从长期看,在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下,股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。()

与内部融资相比，企业外部融资具有()特点。

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()

发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

我国经济体制改革以后，1985年国内由()首次发行金融债券。

申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。()

基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。()

牙槽嵴组纤维分布于

对诊断有较大提示意义的是SARS病人的淋巴细胞计数()

新行业的产生，必将取代并导致原有行业的衰亡，这是行业发展的基本规律和特点。( )

北京最具特色的地方性民俗有()。

贺信的作用有()。

意义学习是将新知识与已有观念建立起______和非人为的联系。

我国宪法规定，中国公民在()时，有从国家和社会获得物质帮助的权利。

以下选项中，不合法的C语言用户标识符是()。

新行业的产生，必将取代并导致原有行业的衰亡，这是行业发展的基本规律和特点。(　　)