证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

admin2012-03-29 31

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析投资者与证券经纪商之间特定的公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件包括：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BIJg777K

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可能会降低企业的资产负债率的公司行为是()。

一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定。()

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

根据EVA的计算公式,下列()有助于EVA提高。

从理论上讲,组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。()

下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,错误的是()。

证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。()

证券公司要实现合理的风险控制要达到下列()指标。

外商投资企业必须符合下列哪些条件才能作为发起人()

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。()

Competitionmakeslosersaswellaswinners.Thisfactmakesasimpleruleforjudgingwhenitisusefultosocietyandwhenit

概念

设ε1，ε2，ε3是Ax=0的基础解系，则该方程组的基础解系还可以表示成()

安静状态下，体内温度最高的部位是

施工组织设计是投标报价的关键环节之一，要想降低成本，提高竞争力，就必须努力做到(　　)。

2011年，发现违法但未立案的违法用地行为占发现违法用地行为总数的比重约为多少?

(2012下集管)甲软件系统每年因故障中断10次，每次恢复平均20分钟，乙软件系统每年因故障中断2次，每次恢复平均5小时，根据《软件工程产品质量GB／T16260-2006》中可靠性和有效性(或可用性)的定义，下面说法正确的是______。

某二叉树的中序序列为BDCA，后序序列为DCBA，则前序序列为

Whatisthemaintopicofthislecture?

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可能会降低企业的资产负债率的公司行为是()。

一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定。()

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

根据EVA的计算公式,下列()有助于EVA提高。

从理论上讲,组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。()

下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,错误的是()。

证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。()

证券公司要实现合理的风险控制要达到下列()指标。

外商投资企业必须符合下列哪些条件才能作为发起人()

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。()

Competitionmakeslosersaswellaswinners.Thisfactmakesasimpleruleforjudgingwhenitisusefultosocietyandwhenit

概念

设ε1，ε2，ε3是Ax=0的基础解系，则该方程组的基础解系还可以表示成()

安静状态下，体内温度最高的部位是

施工组织设计是投标报价的关键环节之一，要想降低成本，提高竞争力，就必须努力做到( )。

2011年，发现违法但未立案的违法用地行为占发现违法用地行为总数的比重约为多少?

(2012下集管)甲软件系统每年因故障中断10次，每次恢复平均20分钟，乙软件系统每年因故障中断2次，每次恢复平均5小时，根据《软件工程产品质量GB／T16260-2006》中可靠性和有效性(或可用性)的定义，下面说法正确的是______。

某二叉树的中序序列为BDCA，后序序列为DCBA，则前序序列为

Whatisthemaintopicofthislecture?

施工组织设计是投标报价的关键环节之一，要想降低成本，提高竞争力，就必须努力做到(　　)。