证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

admin2012-03-29 73

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析投资者与证券经纪商之间特定的公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件包括：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

ACIIA会员类别包括()。

历史模拟法在计算VaR时具有()的优点。

作为四大宏观调控部门,国家发改委、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息,对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言具有重要的意义。()

关于证券组合分析法的理论基础,以下说法中,错误的是()。

某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值偿还。该债券的复利到期收益率为()。

利润表主要反映()方面的内容。

目前我国政府统计部门公布的失业率有()。

董事、监事、高级管理人员非经()书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。()

首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，其持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的()。

人民法院对起诉行政机关没有依法支付抚恤金、最低生活保障金和工伤、医疗社会保险金的案件，权利义务关系明确、不先予执行将严重影响原告生活的，可以根据原告的申请，裁定先予执行。（）

Windows7的文件组织结构是一种网状结构。()

桑寄生、五加皮除均可祛风湿外，还具有的功效是

为实现工程投资的动态控制，项目管理人员的主要工作是(　　)。

港航工程配制混凝土的基本要求有()。

某客户50岁，计划60岁退休，则他需要进行()。

在社会主义市场经济体制下，支配国民经济运行的基本规律是()。

下岗工人将获得7万美元补偿，这相当于普通蓝领工人两年的税后年薪。仅靠这笔钱，在美元疲软、物价上涨的时代并不能__________，不过尚能维持一个家庭几年的正常生活。依次填人划横线部分最恰当的一项是（）。

大城市相对于中小城市，尤其是小城镇来讲，其生活成本是比较高的。这必然限制农村人口的流入，因此，仅靠发展大城市实际上无法实现城市化。以下哪项是上述论证所假设的?

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

ACIIA会员类别包括()。

历史模拟法在计算VaR时具有()的优点。

作为四大宏观调控部门,国家发改委、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息,对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言具有重要的意义。()

关于证券组合分析法的理论基础,以下说法中,错误的是()。

某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值偿还。该债券的复利到期收益率为()。

利润表主要反映()方面的内容。

目前我国政府统计部门公布的失业率有()。

董事、监事、高级管理人员非经()书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。()

首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，其持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的()。

人民法院对起诉行政机关没有依法支付抚恤金、最低生活保障金和工伤、医疗社会保险金的案件，权利义务关系明确、不先予执行将严重影响原告生活的，可以根据原告的申请，裁定先予执行。（）

Windows7的文件组织结构是一种网状结构。()

桑寄生、五加皮除均可祛风湿外，还具有的功效是

为实现工程投资的动态控制，项目管理人员的主要工作是( )。

港航工程配制混凝土的基本要求有()。

某客户50岁，计划60岁退休，则他需要进行()。

在社会主义市场经济体制下，支配国民经济运行的基本规律是()。

下岗工人将获得7万美元补偿，这相当于普通蓝领工人两年的税后年薪。仅靠这笔钱，在美元疲软、物价上涨的时代并不能__________，不过尚能维持一个家庭几年的正常生活。依次填人划横线部分最恰当的一项是（）。

大城市相对于中小城市，尤其是小城镇来讲，其生活成本是比较高的。这必然限制农村人口的流入，因此，仅靠发展大城市实际上无法实现城市化。以下哪项是上述论证所假设的?

为实现工程投资的动态控制，项目管理人员的主要工作是(　　)。