深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有( )。 Ⅰ．现任监事正被立案调查 Ⅱ．2013年10月，技术总监离职 Ⅲ．2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ．2014年10月被深

admin2018-09-29 59

问题深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有( )。
Ⅰ．现任监事正被立案调查
Ⅱ．2013年10月，技术总监离职
Ⅲ．2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除
Ⅳ．2014年10月被深交所公开谴责

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第11条第5项，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调杏的’不得公开发行证券。主板上市公司公开发行，董事、高管被立案调查、立案侦查构成发行障碍，不合监事。Ⅱ项，根据第7条第4项规定，上市公司的盈利能力应具有可持续性，其高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。则其技术总监2013年10月离职不构成障碍。

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基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()％的股票明细；对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于该比例的，应披露至少前20名的股票明细。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

下列说法正确的是()。

下列不可以进行上市交易的是()。

下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?()

以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是()。

下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

以下城市中，属于中国八大古都的有()。

人类社会最早出现的诉讼形式是

发药的药师应让取药患者学习阅读处方或核对药品，目的是使患者确定

下列药物中高钾血症禁用的是（　　）。

防火分区面积大小的确定与建筑的使用性质、重要性、火灾危险性、消防扑救能力及火灾蔓延速度等因素有关。下列关于防火分区面积的划分，错误的是()。

简述民法解释的必要性。

WhichofthefollowingisnotpartofBritian?

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证券专项业务类资格

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下列属于部门规章和规范性文件的是()。

下列说法正确的是()。

下列不可以进行上市交易的是()。

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以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是()。

下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

以下城市中，属于中国八大古都的有()。

人类社会最早出现的诉讼形式是

发药的药师应让取药患者学习阅读处方或核对药品，目的是使患者确定

下列药物中高钾血症禁用的是（ ）。

防火分区面积大小的确定与建筑的使用性质、重要性、火灾危险性、消防扑救能力及火灾蔓延速度等因素有关。下列关于防火分区面积的划分，错误的是()。

简述民法解释的必要性。

WhichofthefollowingisnotpartofBritian?

下列药物中高钾血症禁用的是（　　）。