首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止行为包括( )。 Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ.误导性的营销宣传 Ⅲ.承诺投资收益 Ⅳ.保证投资收益
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止行为包括( )。 Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ.误导性的营销宣传 Ⅲ.承诺投资收益 Ⅳ.保证投资收益
admin
2021-07-16
19
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止行为包括( )。
Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假宣传
Ⅱ.误导性的营销宣传
Ⅲ.承诺投资收益
Ⅳ.保证投资收益
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BMQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。
甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多家基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,以下表述正确的是()。
下列关于依法监管原则的说法中,错误的是()。
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()。
F基金重仓持有Q股票,恰逢股市暴跌,Q股票处于停牌期,如果Q股票复牌,很可能存在股价连续下跌引发基金净值剧烈波动的风险。对F基金的估值应该采取的措施是()。
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数,偏离度的最高值和最低值,偏离度绝对值的简单平均值等信息。
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品,如(),实现投资组合价值的保本与增值。
随机试题
只要社会主义物质文明建设搞好了,社会主义精神文明建设就自然搞好了。
香豆素类成分的荧光与结构的关系是
下列各项中,不能作为法律关系客体的是()。
关于胜任特征,下列说法错误的是()。
如图,玻璃管内封闭了一段气体,气柱长度为l,管内外水银面高度差为h,若温度保持不变。把玻璃管稍向上提起一段距离,则()。
幼儿自言自语的形式主要有_______、_______两种。
Studythefollowingpicturecarefullyandwriteanessayinnolessthan160—200words.Youressaymustbewrittenclearlyandy
根据信息系统的定义,构成信息系统的核心要素不包括________________。
Weareluckytohavethemostup—to—dateequipmentinourlaboratory,withwhichwecancompleteourresearchintime.
A、Challengesfromabroad.B、Lackofconstantupgrading.C、Competitionofthesametrade.D、Somecountries’slowingeconomies.D录
最新回复
(
0
)