下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2011-03-22 27

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

法规内容。故选ABCD。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BQWg777K

最新回复(0)

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。()

基金管理公司的基本管理制度主要包括()。

基金管理公司督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经2/3以上独立董事同意。()

下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有()。

下列机构属于证券市场服务机构的有()。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

为了减少债券基金带来的通货膨胀风险，债券基金的投资者可以适当地购买一些股票基金。()

国家股的主要资金来源不包括()。

公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款、发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。()

在Excel2010中，下列______________不能将工作表中的F列删除。

设A为矩阵，α1=都是线性方程组Ax=0的解，则矩阵A为：

驱动干粉灭火剂的气体为(　　)。

钻孔灌注桩施工的主要工序正确的是()。

识别和认定银行各类资产风险含量的基本标准是资产风险的()。

瞬时电流速断保护的主要优点是()。

(山西政法2009—105)某班40名同学在期末考试中，语文、数学、英语三门课成绩优秀的分别有32人、35人、33人，三门课都优秀的人数至少是()。

OneofthewildestandmostinaccessiblepartsoftheUnitedStatesaretheEvergladeswherewildlifeisabundantandlargelypr

Itishardlynecessaryformetocitealltheevidenceofthedepressingstateofliteracy.ThesefiguresfromtheDepartmentof

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。()

基金管理公司的基本管理制度主要包括()。

基金管理公司督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经2/3以上独立董事同意。()

下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有()。

下列机构属于证券市场服务机构的有()。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

为了减少债券基金带来的通货膨胀风险，债券基金的投资者可以适当地购买一些股票基金。()

国家股的主要资金来源不包括()。

公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款、发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。()

在Excel2010中，下列______________不能将工作表中的F列删除。

设A为矩阵，α1=都是线性方程组Ax=0的解，则矩阵A为：

驱动干粉灭火剂的气体为( )。

钻孔灌注桩施工的主要工序正确的是()。

识别和认定银行各类资产风险含量的基本标准是资产风险的()。

瞬时电流速断保护的主要优点是()。

(山西政法2009—105)某班40名同学在期末考试中，语文、数学、英语三门课成绩优秀的分别有32人、35人、33人，三门课都优秀的人数至少是()。

OneofthewildestandmostinaccessiblepartsoftheUnitedStatesaretheEvergladeswherewildlifeisabundantandlargelypr

Itishardlynecessaryformetocitealltheevidenceofthedepressingstateofliteracy.ThesefiguresfromtheDepartmentof

驱动干粉灭火剂的气体为(　　)。