下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2011-03-22 62

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

法规内容。故选ABCD。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应当自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。()

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。()

基金年度报告披露的主要内容有()。

下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有()。

有些答案，如投资操作步骤、基金基础知识、基金法律法规、基金风险提示等，无法通过自动语音系统来解答，需由客户经理解答。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为()元/股。

为合适的投资者选择合适的基金是选择基金的首要原则。()

作为四大宏观调控部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息，对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言具有重要的意义。()

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

未上坡的车辆遇到这种情况让对向下坡车先行。

打开一个Word文档是指把该文档从磁盘调入()，并在窗口的文本区显示其内容。

下列因素中，哪种不刺激胆汁分泌

入境展览品中的旧机电产品必须按旧机电产品备案手续办理相关证明。(　　)

税务机关采取税收保全措施的期限一般不得超过()个月；重大案件需要延长的，应当报国家税务总局批准。

设A为n×m矩阵，B为m×n矩阵(m＞n)，且AB＝E．证明：B的列向量组线性无关．

Itismuchclearthatourdietsareunhealthy.Now,anincreasingnumberofscientistsandphysicianswonderifour【C1】______for

以下选项中能表示合法常量的是()。

Itisimportanttonotethatareadingof4indicatesanearthquake______withareadingof3.

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应当自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。()

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。()

基金年度报告披露的主要内容有()。

下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有()。

有些答案，如投资操作步骤、基金基础知识、基金法律法规、基金风险提示等，无法通过自动语音系统来解答，需由客户经理解答。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为()元/股。

为合适的投资者选择合适的基金是选择基金的首要原则。()

作为四大宏观调控部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息，对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言具有重要的意义。()

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

未上坡的车辆遇到这种情况让对向下坡车先行。

打开一个Word文档是指把该文档从磁盘调入()，并在窗口的文本区显示其内容。

下列因素中，哪种不刺激胆汁分泌

入境展览品中的旧机电产品必须按旧机电产品备案手续办理相关证明。( )

税务机关采取税收保全措施的期限一般不得超过()个月；重大案件需要延长的，应当报国家税务总局批准。

设A为n×m矩阵，B为m×n矩阵(m＞n)，且AB＝E．证明：B的列向量组线性无关．

Itismuchclearthatourdietsareunhealthy.Now,anincreasingnumberofscientistsandphysicianswonderifour【C1】______for

以下选项中能表示合法常量的是()。

Itisimportanttonotethatareadingof4indicatesanearthquake______withareadingof3.

入境展览品中的旧机电产品必须按旧机电产品备案手续办理相关证明。(　　)