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  3. 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

admin2021-03-31  25
问题 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(    )。
选项 A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人撤回申请材料
C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
答案A,B,C,D
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：
(1)拟任人死亡或者丧失行为能力；
(2)申请人依法解散；
(3)申请人撤回申请材料；
(4)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；
(5)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；
(6)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；
(7)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；
(8)中国证监会认定的其他情形。
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