中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

admin2021-03-31 29

问题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

选项 A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人撤回申请材料
C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：
(1)拟任人死亡或者丧失行为能力；
(2)申请人依法解散；
(3)申请人撤回申请材料；
(4)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；
(5)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；
(6)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；
(7)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；
(8)中国证监会认定的其他情形。

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期货法律法规

期货从业资格

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中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()

公务员福利制度主要包括、、、、、等。

属于特异性免疫治疗的方法包括

后尿道损伤其尿外渗常出现在

下列哪种情形构成诬告陷害罪?()(2007／2／13)

法律规定，抵押人以土地使用权、城市房地产权等财产作为抵押物时，当事人应到有关主管登记部门办理抵押物登记手续，抵押合同自()起生效。

以下不属于合同法的基本原则是()。

路基土质边坡的常见病害是土质边坡()。

会计规章的制定依据是会计法律和会计行政法规。()

合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。()

OnNovember19,1863,AbrahamLincolnwenttoGettysburginPennsylvaniatospeakattheNationalSoldiersCemetery.TheCivil

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业能力。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中( )的行为规范。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()

公务员福利制度主要包括________、________、________、________、________、________等。

属于特异性免疫治疗的方法包括

后尿道损伤其尿外渗常出现在

下列哪种情形构成诬告陷害罪?()(2007／2／13)

法律规定，抵押人以土地使用权、城市房地产权等财产作为抵押物时，当事人应到有关主管登记部门办理抵押物登记手续，抵押合同自()起生效。

以下不属于合同法的基本原则是()。

路基土质边坡的常见病害是土质边坡()。

会计规章的制定依据是会计法律和会计行政法规。()

合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。()

OnNovember19,1863,AbrahamLincolnwenttoGettysburginPennsylvaniatospeakattheNationalSoldiersCemetery.TheCivil

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

公务员福利制度主要包括、、、、、等。