中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

admin2021-03-31  20

问题 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(    )。

选项 A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人撤回申请材料
C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

答案A,B,C,D

解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:
(1)拟任人死亡或者丧失行为能力;
(2)申请人依法解散;
(3)申请人撤回申请材料;
(4)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;
(5)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;
(6)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;
(7)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;
(8)中国证监会认定的其他情形。
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