《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

admin2013-05-10 42

问题《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

选项 A、50万元
B、60万元
C、80万元
D、100万元

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保；②任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()

一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。()

对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。()

现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。()

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

按信令传送信道和用户消息传送信道的关系，可分为随路信令和___________信令。

某企业截至评估基准日应收账款余额为360万元，前5年应收账款余额合计为1470万元，处理坏账合计58．8万元，该企业应收账款评估值为【】

A、 B、 C、 D、 C

下列血浆脂蛋白中胆固醇含量最高、最低的分别是

下列哪项不是急性肾小球肾炎的特点

根据《建筑内部装修防火施工及验收规范》规定，木质材料表面进行防火涂料处理时，涂刷防火涂料用量不应少于()。

Thepairwords"lift"and"elevator"are

对于入园初期适应困难的孩子，幼儿园教师可以()。

下列叙述中正确的是(　　)。

A、Shehadaminoraccident.B、Shecaughtaseriouscold.C、Shecaredtoomuchaboutherlooking.D、Shegotstuckinthetraffic.

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()

一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。()

对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。()

现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。()

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

按信令传送信道和用户消息传送信道的关系，可分为随路信令和___________信令。

某企业截至评估基准日应收账款余额为360万元，前5年应收账款余额合计为1470万元，处理坏账合计58．8万元，该企业应收账款评估值为【】

A、 B、 C、 D、 C

下列血浆脂蛋白中胆固醇含量最高、最低的分别是

下列哪项不是急性肾小球肾炎的特点

根据《建筑内部装修防火施工及验收规范》规定，木质材料表面进行防火涂料处理时，涂刷防火涂料用量不应少于()。

Thepairwords"lift"and"elevator"are

对于入园初期适应困难的孩子，幼儿园教师可以()。

下列叙述中正确的是( )。

A、Shehadaminoraccident.B、Shecaughtaseriouscold.C、Shecaredtoomuchaboutherlooking.D、Shegotstuckinthetraffic.

下列叙述中正确的是(　　)。