《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

admin2013-05-10 53

问题《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

选项 A、50万元
B、60万元
C、80万元
D、100万元

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保；②任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()

一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。()

拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。()

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

资信评级机构每年至少应公告()次跟踪评级报告。

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

1)theCommunicativeApproach2)theAudiolingualMethod3)theOralApproach4)the

Themajorityofourstudents______thelifeofthesenativepeople.

结核性脑膜炎最常见的类型是

A．药酶活性不足B．血浆中游离的胆红素过多C．通透性大，吸收率高D．高铁血红蛋白还原酶活性低E．胆碱能神经与肾上腺素能神经调节不平衡新生儿体表局部用药可能引起中毒

()规范是指导医务人员进行医疗活动的思想和行为准则。

监理合同中涉及到监理人权利的条款可分为()大类。

关于证券市场线，下列说法错误的是()

关于我国2012年实施的财政政策和货币政策，下列表述正确的是()。

MostmarriedAmericanwomennowworkoutsidetheirhome.TheMoralesfamilyisabigfamilyWithfivemembers.

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( )以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()

一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。()

拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。()

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

资信评级机构每年至少应公告()次跟踪评级报告。

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

1)______theCommunicativeApproach2)______theAudiolingualMethod3)______theOralApproach4)______the

Themajorityofourstudents______thelifeofthesenativepeople.

结核性脑膜炎最常见的类型是

A．药酶活性不足B．血浆中游离的胆红素过多C．通透性大，吸收率高D．高铁血红蛋白还原酶活性低E．胆碱能神经与肾上腺素能神经调节不平衡新生儿体表局部用药可能引起中毒

()规范是指导医务人员进行医疗活动的思想和行为准则。

监理合同中涉及到监理人权利的条款可分为()大类。

关于证券市场线，下列说法错误的是()

关于我国2012年实施的财政政策和货币政策，下列表述正确的是()。

MostmarriedAmericanwomennowworkoutsidetheirhome.TheMoralesfamilyisabigfamilyWithfivemembers.

1)theCommunicativeApproach2)theAudiolingualMethod3)theOralApproach4)the