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  3. 下列说法错误的是( )。

下列说法错误的是( )。

admin2022-01-20  66
问题 下列说法错误的是(  )。
选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、诚实守信的职业道德不属于基金管理人合规管理应当遵循的规则
C、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
答案B
解析 本题旨在考查基金管理人合规管理的基本概念。基金管理人合规管理应当遵循公司章程、企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实守信的职业道德，选项B表述错误。故本题正确答案为B。
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