中国证监会的非现场检查包括( )。

admin2014-05-17 43

问题中国证监会的非现场检查包括( )。

选项 A、证券公司的年度报告
B、董事会报告
C、制度与人员的检查
D、财务报表附注

答案A,B,D

解析中国证监会的非现场检查包括：①证券公司的年度报告；②董事会报告；③财务报表附注；④与承销业务有关的自查内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BcVg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括()。
下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是()。
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券
李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元人民币，长期投资为0．5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是(
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。
指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。()
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()
上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。
证券市场的有效性包含()的要求。
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。

随机试题

在Excel2003中，选定相应的单元格区域，在状态栏上可以查看到该单元格区域中的________________。
设，求f(x)的间断点．
关于DNA损伤的切除修复，不正确的是
猪，25kg，精神不振，食欲废绝，起卧不安，腹部膨大，频做排粪动作，但没有粪便排出，听诊肠音减弱。应用硫酸钠缓泻，正确的做法是
男性，35岁。有溃疡病史，酒后突然上腹部剧痛12小时，伴恶心呕吐，多汗口干。体检：体温37.5℃，脉搏120次/分，血压110/70mmHg，肝浊音界下移，右上腹紧张，压痛，反跳痛明显，移动性浊音(+)，血淀粉酶64温氏单位，白细胞14.8×109/L，中
需要安装且安装调试周期很长的机器设备，其重置成本除设备本体价之外，还包括()。
()是评估人员在进行具体资产评估时必须首先明确的基本事项，同时又是某项具体资产评估活动的起点。
下列各句中，没有语病的一句是()。
以德治国方略实施的哲学依据是（）。
Dr.WilsonandMr.Wanghaveknowneachotherbefore.

最新回复(0)

中国证监会的非现场检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括()。

下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是()。

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。

证券市场的有效性包含()的要求。

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。

在Excel2003中，选定相应的单元格区域，在状态栏上可以查看到该单元格区域中的________________。

设，求f(x)的间断点．

关于DNA损伤的切除修复，不正确的是

猪，25kg，精神不振，食欲废绝，起卧不安，腹部膨大，频做排粪动作，但没有粪便排出，听诊肠音减弱。应用硫酸钠缓泻，正确的做法是

需要安装且安装调试周期很长的机器设备，其重置成本除设备本体价之外，还包括()。

()是评估人员在进行具体资产评估时必须首先明确的基本事项，同时又是某项具体资产评估活动的起点。

下列各句中，没有语病的一句是()。

以德治国方略实施的哲学依据是（）。

Dr.WilsonandMr.Wanghaveknowneachotherbefore.