关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，下列说法正确的是( )。

admin2020-06-05 47

问题关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，下列说法正确的是( )。

选项 A、个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督
B、个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
C、个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查
D、销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查
E、个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核

答案A,B,C,D,E

解析本题考查商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，题中五个选项都是正确的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BlRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，下列说法正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

证券投资基金的收益来源不包括()。

下列关于债券型理财产品的风险的说法，不正确的是()。

按金融工具发行和流通特征分类，金融市场不包括()。

个人理财服务期间由于是由客户自行管理和运用资金，所以对商业银行没有任何风险。()

商业银行个人理财业务人员，从其岗位范围看，大致包括以下几类：为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员，销售理财计划或投资性产品的业务人员，其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。()

关于金融衍生品，下列说法正确的有()。

预期未来经济增长放缓，处于衰退周期，以下个人理财策略不恰当的有()。

下列金融工具中属于直接融资工具的有()。

下列关于综合理财业务的风险控制的说法错误的是()。

在FOXPRO的字段类型中，可以自定义宽度的类型有()。

下面哪种情况导致的口臭属于病理性口源性口臭

食管癌术后易发生吻合口瘘的原因不包括

下列选项中，属于证券交易内幕信息的是：()

下列关于外币财务报表折算的表述中，不正确的是()。

地图：路线

世界上第一个智力测验是由()编制的。

社会主义改造完成后，中国共产党的全新课题是()。

办公室更改电话号码，可用（）公布周知。

中国民族资产阶级的建国方案不能实行的原因。