证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 45

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。()

证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。()

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

以下说法中正确的有()

国内外股票交易中的竞价方式主要有()

证券公司自营风险的防范应遵循()相结合的原则。

()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

集合竞价的所有交易以同一价格成交。()

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有()个。

煎法可以不需要挂糊，主要突出原料外表的焦香，行业称为“________”。

现需评估某破产清算企业的一块商业用地，如果在时间方面没有限制，该评估项目适用()

临床最常见的耳毒性抗生素是_____抗生素，其代表药物为_和_____。

《招标投标法》规定，招标实施之前，招标代理机构凭借自身的经验，根据项目的特点，有针对性地制订周密和切实可行的()，提交给招标人。

根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，某大型湖泊，平均水深为15m，则应在水面下0．5m及()以下，距底0．5m以上处各取1个水样。

王勃诗句：“滕王高阁临江渚，佩玉鸣鸾罢歌舞”中的“江”是指()。

Plasticisthepanaceaoftheages.Nearlyeveryman-madeobject(1)___(2)_of,oratleast(3)___itsverystructure,

ModernExaminationsIntheschoolsofancienttimes,themostimportantexaminationswerespoken.Usuallythestudentsweres

Theprogrammayseemquiteexpensivenow,butitwillactuallysavemuchmoney__________.

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。()

证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。()

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

以下说法中正确的有()

国内外股票交易中的竞价方式主要有()

证券公司自营风险的防范应遵循()相结合的原则。

()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

集合竞价的所有交易以同一价格成交。()

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有()个。

煎法可以不需要挂糊，主要突出原料外表的焦香，行业称为“________”。

现需评估某破产清算企业的一块商业用地，如果在时间方面没有限制，该评估项目适用()

临床最常见的耳毒性抗生素是_________抗生素，其代表药物为_________和_________。

《招标投标法》规定，招标实施之前，招标代理机构凭借自身的经验，根据项目的特点，有针对性地制订周密和切实可行的()，提交给招标人。

根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，某大型湖泊，平均水深为15m，则应在水面下0．5m及()以下，距底0．5m以上处各取1个水样。

王勃诗句：“滕王高阁临江渚，佩玉鸣鸾罢歌舞”中的“江”是指()。

Plasticisthepanaceaoftheages.Nearlyeveryman-madeobject(1)_____(2)_____of,oratleast(3)_____itsverystructure,

ModernExaminationsIntheschoolsofancienttimes,themostimportantexaminationswerespoken.Usuallythestudentsweres

Theprogrammayseemquiteexpensivenow,butitwillactuallysavemuchmoney__________.

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

临床最常见的耳毒性抗生素是_____抗生素，其代表药物为_和_____。

Plasticisthepanaceaoftheages.Nearlyeveryman-madeobject(1)___(2)_of,oratleast(3)___itsverystructure,