证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 31

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

财务收支与成本是证券营业部财务管理的重要内容。()

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。()

网上定价市值配售申购时()

对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()

净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

系统性风险一般包括()

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

军种中受双重领导的是_________。

产品结构文件

症见喘促动则为甚，心悸，气短，或咳而气怯，痰多，食少，胸闷，怯寒肢冷，神疲，少腹拘急不仁，脐下动悸，小便不利，足跗浮肿，或吐涎沫而头目昏眩，舌体胖大，质淡。苔白润或腻，脉沉细而滑，宜选用

北京犬，2岁，体表发热，咳声不爽，声音洪大，鼻流黏涕，呼出气热，舌苔薄黄，口色短津，脉象浮数。按照中兽医理论，上述症状属于

论证报告应()，由专家组组长签字，并附每位专家的论证意见。

某单位有107名职工为灾区捐献了物资，其中78人捐献衣物，77人捐献食品。该单位既捐献衣物又捐献食品的职工有()人。

判断一个事物是新事物还是旧事物，最根本的是看这一事物()。

Themanwasundersomuchstressforsuchalongtimethathefinally______.

非物质文化遗产不包括()。

YouwillhearpartofaninterviewbetweenJessiePaul,theglobalmarketingheadinQuintant,andaninterviewer.Foreachques

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

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证券一般从业资格

财务收支与成本是证券营业部财务管理的重要内容。()

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

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证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()

净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

系统性风险一般包括()

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

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北京犬，2岁，体表发热，咳声不爽，声音洪大，鼻流黏涕，呼出气热，舌苔薄黄，口色短津，脉象浮数。按照中兽医理论，上述症状属于

论证报告应()，由专家组组长签字，并附每位专家的论证意见。

某单位有107名职工为灾区捐献了物资，其中78人捐献衣物，77人捐献食品。该单位既捐献衣物又捐献食品的职工有()人。

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