证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 21

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。()

证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。()

融资融券业务的监管包括()

在证券经纪关系中，证券经纪商是()

不属于证券交易市场的有()

某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为()

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()

三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

A．肛提肌B．肛门外括约肌C．肛门内括约肌D．会阴深横肌E．会阴浅横肌参与构成尿生殖膈的是()

代谢抑制剂是指在化学结构上与天然代谢物类似，这些物质进入体内可以与正常代谢物拮抗，从而影响代谢的进行。()

A．亚胺培南B．庆大霉素C．氯林可霉素D．氨曲南E．氧氟沙星在神经系统疾病患者易引起惊厥的抗菌药物是

输出功率等于和小于()的移动式无线电通信设备，如陆上、海上移动通信设备以及步话机等，其电磁辐射可以免于管理。

在企业进行财产清查时，发现存货盘盈，在报批前正确的账务处理方法为()。

建国以来，我国的教育目的的表述虽然几经变换，但基本精神是一致的，总的来说有这样几个基本点()

中国班级授课制开始于()京师同文馆的正式创立。

(1)Whendoeshistorybegin?Itistemptingtoreply"Inthebeginning",butlikemanyobviousanswers,thissoonturnsouttobe

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。()

证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。()

融资融券业务的监管包括()

在证券经纪关系中，证券经纪商是()

不属于证券交易市场的有()

某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为()

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()

三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

A．肛提肌B．肛门外括约肌C．肛门内括约肌D．会阴深横肌E．会阴浅横肌参与构成尿生殖膈的是()

代谢抑制剂是指在化学结构上与天然代谢物类似，这些物质进入体内可以与正常代谢物拮抗，从而影响代谢的进行。()

A．亚胺培南B．庆大霉素C．氯林可霉素D．氨曲南E．氧氟沙星在神经系统疾病患者易引起惊厥的抗菌药物是

输出功率等于和小于()的移动式无线电通信设备，如陆上、海上移动通信设备以及步话机等，其电磁辐射可以免于管理。

在企业进行财产清查时，发现存货盘盈，在报批前正确的账务处理方法为()。

建国以来，我国的教育目的的表述虽然几经变换，但基本精神是一致的，总的来说有这样几个基本点()

中国班级授课制开始于()京师同文馆的正式创立。

(1)Whendoeshistorybegin?Itistemptingtoreply"Inthebeginning",butlikemanyobviousanswers,thissoonturnsouttobe

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