证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 74

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()

在场内交易中，证券公司之问、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是()

股票交易中通常不采用的委托形式是()

目前，我国B股实行T＋0回转交易制度。()

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

敬业就是以一种严肃认真的态度对待工作，下列不符合的是()。

结核性胸膜炎胸痛病人取咯血窒息的病人取

超长桩、大直径扩底桩和嵌岩桩不宜采用低应变反射波法测定单桩轴向抗压极限承载力。()

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是()

在PgeMker中，可以通过()来设定“页码”的表示方法是阿拉伯数字还是罗马数字。

选择抽样方案时应考虑()。

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi1．cpp，该程序运行时有错，请改正其中的错误，使程序正常运行，即使程序在界面输出以下类似内容：0012FF6810012FF3C50012FF6C20012FF444

A--governmentassignmentB--openmarketvalueC--costofdevelopmentD--profession

A、Gohomeat5o’clock.B、WorktogetherwithMr.Golden.C、Typesomeletters.D、Helpthewoman.C从回答中可以得知男士不能帮女士的忙了，因为Mr．Golden

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()

在场内交易中，证券公司之问、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是()

股票交易中通常不采用的委托形式是()

目前，我国B股实行T＋0回转交易制度。()

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

敬业就是以一种严肃认真的态度对待工作，下列不符合的是()。

结核性胸膜炎胸痛病人取咯血窒息的病人取

超长桩、大直径扩底桩和嵌岩桩不宜采用低应变反射波法测定单桩轴向抗压极限承载力。()

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是()

在PgeMker中，可以通过()来设定“页码”的表示方法是阿拉伯数字还是罗马数字。

选择抽样方案时应考虑()。

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi1．cpp，该程序运行时有错，请改正其中的错误，使程序正常运行，即使程序在界面输出以下类似内容：0012FF6810012FF3C50012FF6C20012FF444

A--governmentassignmentB--openmarketvalueC--costofdevelopmentD--profession

A、Gohomeat5o’clock.B、WorktogetherwithMr.Golden.C、Typesomeletters.D、Helpthewoman.C从回答中可以得知男士不能帮女士的忙了，因为Mr．Golden

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。