证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 35

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。()

某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是()

以下说法中正确的有()

从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是()

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

目前，我国零数委托适用于()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

_______实验说明了表象具有可操作性。

请考生做一个自我介绍。

图a)所示电压信号波形经电路A变换成图b)波形，再经电路B变换成图c)波形，那么，电路A和电路B应依次选用：

图纸会审之前，设计单位在设计文件交付施工时，需按法律规定的义务进行()

企业在资产负债表日提供劳务的交易结果不能可靠估计的，不能采用完工百分比法确认收入时，其劳务收入的确认方式有()。

若要重载+、=、

WearedoingmuchbetterEnglishourteachers"help.

—Reception,howmayIhelpyou?—Thereisn’tanysoapinthebathroom!—______,sir.—Thankyou.CanIhavesomeshowergel,and

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。()

某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是()

以下说法中正确的有()

从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是()

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

目前，我国零数委托适用于()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

_______实验说明了表象具有可操作性。

请考生做一个自我介绍。

图a)所示电压信号波形经电路A变换成图b)波形，再经电路B变换成图c)波形，那么，电路A和电路B应依次选用：

图纸会审之前，设计单位在设计文件交付施工时，需按法律规定的义务进行()

企业在资产负债表日提供劳务的交易结果不能可靠估计的，不能采用完工百分比法确认收入时，其劳务收入的确认方式有()。

若要重载+、=、

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

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