证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 47

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。()

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。()

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

取得证券交易所席位的条件是()

在证券公司自营业务内部控制机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券公司应对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。()

男性，34岁。患大叶肺炎入院，使用青霉素治疗，治疗期间出现了明显的青霉素过敏反应，患者出现荨麻疹，喉头水肿，甚至过敏性休克。经全力抢救患者转危为安。青霉素过敏主要属于

下列选项中正确说明了宪法规范与宪法条文之间的关系是()

某公司管理部门制定了各岗位及各类人员有关工作质量的标准，这是标准化工作中制定()的体现。

根据外商直接投资法律制度的规定，下列选项中，属于禁止类外商投资项目的是()。(2013年)

你是某市志愿者协会的一员，协会安排你组织一次“关爱抗战老兵”活动，你怎么组织?

“中三角”因长江中游城市群的主体城市()分布犹如三角而得名。

Whenyouarenearalakeorariver,youfeelcool.Why?Thesunmakestheearthhot,butitcan’tmakethewaterveryhot.Alth

Zooshaveexistedforsolongthatnooneknowstheoriginsofthefirstones.Atonetime,zooswere【C1】______toentertainking

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。()

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。()

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

取得证券交易所席位的条件是()

在证券公司自营业务内部控制机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券公司应对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。()

男性，34岁。患大叶肺炎入院，使用青霉素治疗，治疗期间出现了明显的青霉素过敏反应，患者出现荨麻疹，喉头水肿，甚至过敏性休克。经全力抢救患者转危为安。青霉素过敏主要属于

下列选项中正确说明了宪法规范与宪法条文之间的关系是()

某公司管理部门制定了各岗位及各类人员有关工作质量的标准，这是标准化工作中制定()的体现。

根据外商直接投资法律制度的规定，下列选项中，属于禁止类外商投资项目的是()。(2013年)

你是某市志愿者协会的一员，协会安排你组织一次“关爱抗战老兵”活动，你怎么组织?

“中三角”因长江中游城市群的主体城市()分布犹如三角而得名。

Whenyouarenearalakeorariver,youfeelcool.Why?Thesunmakestheearthhot,butitcan’tmakethewaterveryhot.Alth

Zooshaveexistedforsolongthatnooneknowstheoriginsofthefirstones.Atonetime,zooswere【C1】______toentertainking

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。