首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
要求合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,依据的是合规管理中的( )。
要求合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,依据的是合规管理中的( )。
admin
2022-12-30
45
问题
要求合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,依据的是合规管理中的( )。
选项
A、独立性原则
B、公正性原则
C、客观性原则
D、专业性原则
答案
B
解析
A项,独立性原则指合规管理应独立于管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则,不符合题意,不当选;B项,公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,符合题意,当选;C项,客观性原则是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,不符合题意,不当选;D项,专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,不符合题意,不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BpDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某贵金属露天矿山采用的挖掘机最大挖掘高度为13.5m,挖掘机推压轴高度为9.6m,该矿的矿物价值高,对选别性要求较高,据此判断下列选项中该矿最适宜的台阶高度为()。
某露天矿设南、西、北3个排土场,其中北排土场设计容量30000×104t,自下而上设5个台阶,每个台阶高度40m,采用汽车运输排土,运输车辆轮胎直径3m。废石运输及排土作业由乙公司承包。2018年12月25日4时50分,负责现场指挥的乙公司王某在北排土场
紧急避险系统是在矿山井下发生灾变时,为避灾人员安全避险提供生命保障的由避灾路线、紧急避险设施、设备和措施组成的有机整体。下列关于紧急避险系统的建设要求的说法中错误的是()。
甲市某铁矿矿产资源丰富,交通便利,为一家民营企业,2008年10月办理采矿许可证,现已发展成集采、选、运、销为一体的小型矿山企业。采场作业通过打眼、爆破、汽车运输至选矿系统。选矿采用三段破碎、三段磨矿、四次磁选工艺流程。精矿外运采用经过滤脱水后销售。现拥有
甲市某铁矿矿产资源丰富,交通便利,为一家民营企业,2008年10月办理采矿许可证,现已发展成集采、选、运、销为一体的小型矿山企业。采场作业通过打眼、爆破、汽车运输至选矿系统。选矿采用三段破碎、三段磨矿、四次磁选工艺流程。精矿外运采用经过滤脱水后销售。现拥有
乙矿业有限公司是甲集团有限责任公司的下属公司。经营范围包括:铁矿采选;铜矿开采;白云岩开采;矿产品的仓储、批发和零售。该矿业有限公司包括A、B两矿区,两矿区直距3km,峙立于北大河两岸,一东一西。矿山开采的生产规模为30×104t/a(909t/d)。开
以下对相关安全法规、规程、规范描述正确的是()。(1)从业人员300人以上的非金属矿矿山,应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师;安全生产管理人员在7人以下的,至少配备1名。(2)矿山企业是落实领导带班下井制度
甲矿业有限公司于2002年6月改制组建。经营范围包括铁矿石加工,铁精粉销售,铁矿地下开采。公司下属9个地下开采系统,1个选矿厂,采矿证、安全生产许可证合法有效。该铁矿年产铁精粉23×104t,上缴利税5000万元/年,净资产4326万元从业人员500人。该
甲矿业有限公司于2002年6月改制组建。经营范围包括铁矿石加工,铁精粉销售,铁矿地下开采。公司下属9个地下开采系统,1个选矿厂,采矿证、安全生产许可证合法有效。该铁矿年产铁精粉23×104t,上缴利税5000万元/年,净资产4326万元从业人员500人。该
随机试题
患者,女,34岁。诊断哮喘5年。长期应用倍氯米松(必可酮)气雾剂治疗,250μg/d,症状控制满意。近来受凉后再次出现喘憋,活动耐力无明显受限,夜间偶有发作。发作时吸入沙丁胺醇症状可缓解。患者治疗后出现口腔黏膜白色斑点,不正确的治疗措施是
前列腺癌最常见的组织学类型是
肛瘘
患者,女,14岁。左面部肿大,畸形,随年龄而增长。检查:左鼻及唇颊增大、下坠,软,面部及躯干皮肤有多处棕色斑。最可能的临床诊断是
A.风湿性心脏病B.心律失常C.二尖瓣狭窄伴关闭不全D.心功能Ⅲ级E.贫血于病因诊断的是()
某教学楼由10层和2层两部分组成,均拟设埋深相同的1层地下室。地基土为均匀的细粒土,场地在勘察深度内未见地下水。以下基础方案中的()不能有效减少高低层的不均匀沉降。
法律意义上的物是指_________的生产资料和消费资料。()
以下属于自物权的是( )。
下面不属于需求分析阶段任务的是
Manyoftheemployeesthinktheircareerpathbeginsduringtheiremploymentorwhentheygetajob.Butbasically,ifwelooka
最新回复
(
0
)