要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的( )。

admin2022-12-30 38

问题要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的( )。

选项 A、独立性原则
B、公正性原则
C、客观性原则
D、专业性原则

答案B

解析 A项，独立性原则指合规管理应独立于管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则，不符合题意，不当选；B项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，符合题意，当选；C项，客观性原则是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，不符合题意，不当选；D项，专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，不符合题意，不当选。故本题正确答案选B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

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