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要求合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,依据的是合规管理中的( )。
要求合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,依据的是合规管理中的( )。
admin
2022-12-30
39
问题
要求合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,依据的是合规管理中的( )。
选项
A、独立性原则
B、公正性原则
C、客观性原则
D、专业性原则
答案
B
解析
A项,独立性原则指合规管理应独立于管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则,不符合题意,不当选;B项,公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,符合题意,当选;C项,客观性原则是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,不符合题意,不当选;D项,专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,不符合题意,不当选。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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