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  3. 近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。

admin2011-04-26  52
问题 近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是(    )。
选项 A、通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元
B、接受客户王某的全权委托，选择、买卖证券
C、李某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户李某，答应对李某股票买卖的损失弥补50%
D、通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖
答案D
解析 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。
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