近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。

admin2011-04-26 41

问题近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。

选项 A、通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元
B、接受客户王某的全权委托，选择、买卖证券
C、李某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户李某，答应对李某股票买卖的损失弥补50%
D、通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖

答案D

解析证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BpMr777K

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

在国际保险市场上，由于运输货物的市场价格在起运地、中途和目的地都不相同，为保障被保险人的实际利益，避免赔款时由于市价差额带来的纠纷，货物运输保险习惯上采用(　　)。

保险公司开展保险业务的常用方法是(　　)。

保险公司营销战略分析的要点不包括(　　)。

担负重点审查保险机构的资质和执行有关法律法规上的审查工作的部门是(　　)。

在重大疾病保险中，某类产品通常作为寿险的附约，保险责任包含重大疾病和死亡高残两类，且有确定的生存期间。这种类型的重大疾病保险属于(　　)。

保险的要素是指进行保险经济活动应具备的基本条件。下列属于现代商业保险要素的是(　　)。Ⅰ．可保风险存在Ⅱ．大量同质风险的集合与分散Ⅲ．保险费率厘定Ⅳ．保险合同的订立Ⅴ．保险准备金的提取与结转

下列运算符中，优先级最高的是()。

关于拔牙时力的应用，下列说法错误的是

银翘散组成中不包含的药物是

在识别危险方面，定性和半定量的评估是非常有价值的，但是因为不能提供足够的定量分析，所以必须能够提供完全的()。

下列表述中，()是水池气密性试验应具备的工作条件。

下列关于营业税扣缴义务人的陈述，正确的有()。

下列关于金融市场对银行业的影响正确的有()。

一些爱国导演正在筹拍一部全面反映五四运动历程的电视剧。如果你是导演，需要制作横幅作为道具来实拍学生走～卜街头，游行示威的镜头，你不能用到的横幅是()。

某公司职员预约某快递员上午9点30分到10点在公司大楼前取件，假设两人均在这段时间内到达，且在这段时间到达的概率相等。约定先到者等后到者10分钟，过时交易取消。快递员取件成功的概率为：()

商店出售两套礼盒，均以210元售出，按进价计算，其中一套盈利25％，而另一套亏损25％，结果商店()．

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

在国际保险市场上，由于运输货物的市场价格在起运地、中途和目的地都不相同，为保障被保险人的实际利益，避免赔款时由于市价差额带来的纠纷，货物运输保险习惯上采用( )。

保险公司开展保险业务的常用方法是( )。

保险公司营销战略分析的要点不包括( )。

担负重点审查保险机构的资质和执行有关法律法规上的审查工作的部门是( )。

在重大疾病保险中，某类产品通常作为寿险的附约，保险责任包含重大疾病和死亡高残两类，且有确定的生存期间。这种类型的重大疾病保险属于( )。

保险的要素是指进行保险经济活动应具备的基本条件。下列属于现代商业保险要素的是( )。Ⅰ．可保风险存在Ⅱ．大量同质风险的集合与分散Ⅲ．保险费率厘定Ⅳ．保险合同的订立Ⅴ．保险准备金的提取与结转

下列运算符中，优先级最高的是()。

关于拔牙时力的应用，下列说法错误的是

银翘散组成中不包含的药物是

在识别危险方面，定性和半定量的评估是非常有价值的，但是因为不能提供足够的定量分析，所以必须能够提供完全的()。

下列表述中，()是水池气密性试验应具备的工作条件。

下列关于营业税扣缴义务人的陈述，正确的有()。

下列关于金融市场对银行业的影响正确的有()。

一些爱国导演正在筹拍一部全面反映五四运动历程的电视剧。如果你是导演，需要制作横幅作为道具来实拍学生走～卜街头，游行示威的镜头，你不能用到的横幅是()。

某公司职员预约某快递员上午9点30分到10点在公司大楼前取件，假设两人均在这段时间内到达，且在这段时间到达的概率相等。约定先到者等后到者10分钟，过时交易取消。快递员取件成功的概率为：()

商店出售两套礼盒，均以210元售出，按进价计算，其中一套盈利25％，而另一套亏损25％，结果商店()．

在国际保险市场上，由于运输货物的市场价格在起运地、中途和目的地都不相同，为保障被保险人的实际利益，避免赔款时由于市价差额带来的纠纷，货物运输保险习惯上采用(　　)。

保险公司开展保险业务的常用方法是(　　)。

保险公司营销战略分析的要点不包括(　　)。

担负重点审查保险机构的资质和执行有关法律法规上的审查工作的部门是(　　)。

在重大疾病保险中，某类产品通常作为寿险的附约，保险责任包含重大疾病和死亡高残两类，且有确定的生存期间。这种类型的重大疾病保险属于(　　)。

保险的要素是指进行保险经济活动应具备的基本条件。下列属于现代商业保险要素的是(　　)。Ⅰ．可保风险存在Ⅱ．大量同质风险的集合与分散Ⅲ．保险费率厘定Ⅳ．保险合同的订立Ⅴ．保险准备金的提取与结转