根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2018-05-20 82

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗钱内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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金融市场分为现货市场与期货市场是按()来划分的。

《汽车金融公司管理办法》规定，经银监会批准，汽车金融公司可以从事()业务。

国家助学贷款的用途是()。

某商业银行托管部小王每天都能看到某证券投资基金股市资金的投向组合，他把这些信息翻译成数字谐音符号发给股友参考，他的做法()。

《巴塞尔新资本协议》将()作为保证银行稳健经营、安全运行的核心指标。

支票是出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，不能用于支取现金的支票是()。

中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。

中央银行在市场中向商业银行大量卖出征券，从而减少商业银行超额存款准备金，引起货币供应量减少、市场利率上升，中央银行动用的货币政策工具是()。

商业银行的存款准备金分为()。

持票人对支票小票人的权利，自出票口起3个月内不行使而消灭。()(2011年)

【B1】【B9】

下列各项，表示HBV传染性强的指标是

临床抗菌药物的应用中，我们应当注意其合理性，请分析以下情况下抗菌药的用药方案。利奈唑胺的不良反应不包括

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某金属油罐高20m，其罐底设计标高为-8.00m，此油罐属于(　　)。

财产清查制度是通过定期或不定期对各项财产物资进行实地盘点和对库存现金、银行存款、债权债务进行清查核实的一种制度。()

固定利率储蓄产品的风险水平小于浮动利率储蓄产品。()

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应聘者：招聘会：招聘者

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中央银行在市场中向商业银行大量卖出征券，从而减少商业银行超额存款准备金，引起货币供应量减少、市场利率上升，中央银行动用的货币政策工具是()。

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持票人对支票小票人的权利，自出票口起3个月内不行使而消灭。()(2011年)

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某金属油罐高20m，其罐底设计标高为-8.00m，此油罐属于( )。

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