证券发行上市后，保荐机构仍然需要对上市公司持续督导，下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有(　　)。

admin2014-05-17 28

问题证券发行上市后，保荐机构仍然需要对上市公司持续督导，下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有(　　)。

选项 A、督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度

答案A,B,C,D

解析参见《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BqVg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券发行上市后，保荐机构仍然需要对上市公司持续督导，下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券臀记是指证券臀记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。()

年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。()

投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()元。

证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。()

下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是()。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。()

证券营业部咨询服务的主要内容包括()

下列关于汇编作品的表述正确的有()。

中国特色社会主义理论体系的开创之作是【】

Weshouldn’ttreatchildrenaspeersorfriends,butguidetheminmakingtheirchoices,evenifitmeanswithsomediscipline.

A．丘脑的感觉接替核B．丘脑的髓板内核群C．下丘脑外侧区D．基底神经节E．下丘脑视交叉上核神经元(2001年)与摄水有关的中枢位于

BPH患者下列哪种情况不宜行手术治疗

窦性心动过速是指心室率

下列各项中，符合环境保护税规定的有()。

胜任力是指员工在工作情境中，为完成工作所具备并体现出来的知识、技能、能力、态度、动机等关键特征。以下表现为胜任力的行为是()。

(06年)设f(χ，y)与φ(χ，y)均为可微函数，且φ′y愤怒(χ0，y0)≠0，已知(χ0，y0)是f(χ，y)在约束条件φ(χ，y)＝0下的一个极值点，下列选项正确的是【】

在网络系统的设计与实施过程中，需要重点考虑网络在()方面的可扩展性。

证券发行上市后，保荐机构仍然需要对上市公司持续督导，下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券臀记是指证券臀记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。()

年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。()

投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()元。

证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。()

下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是()。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。()

证券营业部咨询服务的主要内容包括()

下列关于汇编作品的表述正确的有()。

中国特色社会主义理论体系的开创之作是【】

Weshouldn’ttreatchildrenaspeersorfriends,butguidetheminmakingtheirchoices,evenifitmeanswithsomediscipline.

A．丘脑的感觉接替核B．丘脑的髓板内核群C．下丘脑外侧区D．基底神经节E．下丘脑视交叉上核神经元(2001年)与摄水有关的中枢位于

BPH患者下列哪种情况不宜行手术治疗

窦性心动过速是指心室率

下列各项中，符合环境保护税规定的有()。

胜任力是指员工在工作情境中，为完成工作所具备并体现出来的知识、技能、能力、态度、动机等关键特征。以下表现为胜任力的行为是()。

(06年)设f(χ，y)与φ(χ，y)均为可微函数，且φ′y愤怒(χ0，y0)≠0，已知(χ0，y0)是f(χ，y)在约束条件φ(χ，y)＝0下的一个极值点，下列选项正确的是【】

在网络系统的设计与实施过程中，需要重点考虑网络在()方面的可扩展性。

证券发行上市后，保荐机构仍然需要对上市公司持续督导，下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有(　　)。