银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2011-03-10 50

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

采用格式条款订立合同的，当提供格式条款的一方()，该条款不一定无效。

下列有关金融市场分类的说法中，错误的是()。

()是指在债务期间不支付利息，只在债券到期后按规定的利率一次性向持有者支付利息并还本的债券。

下列关于债券价格，说法错误的是()。

理财工作中良好的客户关系建设的基础是()。

()是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标、期望是否合理。

()是指由基金管理人通过长期跟踪、研究基金经理投资经历，挑选长期贯彻自身投资理念、投资风格稳定并取得超额回报的基金经理，以投资子账户委托形式让基金经理负责投资管理的一种投资模式。

从支出角度看，(　　)不是GDP构成的三大部分之一。

我国统计部门公布的失业率为全国登记失业率，即全国登记失业人数占全国从业人数的百分比。()

IFG是指

已知下列表中数据。设ic＝10%。　　　　　　　方案比较原始数据【问题】试用AW、NPV、NPVR、IRR指标进行方案比较。

测量银行流动性状况的指标包括()。

我国第一部日记体游记，被称作“古今纪游第一”的游记散文集是__________。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”的现象，这实际上违背了()的职业道德。

结合实际阐述如何培养学生的创造性。

明清之际，中国人逐渐冲破了“千生意，万买卖，不如翻地块”的重农传统观念，开始“求富于市”，这主要是由于：

下列选项中，属于共同共有的是：

Inthe1950s,thepioneersofartificialintelligence(AI)predictedthat,bytheendofthiscentury,computerswouldbeconver

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

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初级银行业专业人员职业资格

采用格式条款订立合同的，当提供格式条款的一方()，该条款不一定无效。

下列有关金融市场分类的说法中，错误的是()。

()是指在债务期间不支付利息，只在债券到期后按规定的利率一次性向持有者支付利息并还本的债券。

下列关于债券价格，说法错误的是()。

理财工作中良好的客户关系建设的基础是()。

()是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标、期望是否合理。

()是指由基金管理人通过长期跟踪、研究基金经理投资经历，挑选长期贯彻自身投资理念、投资风格稳定并取得超额回报的基金经理，以投资子账户委托形式让基金经理负责投资管理的一种投资模式。

从支出角度看，( )不是GDP构成的三大部分之一。

我国统计部门公布的失业率为全国登记失业率，即全国登记失业人数占全国从业人数的百分比。()

IFG是指

已知下列表中数据。设ic＝10%。 方案比较原始数据【问题】试用AW、NPV、NPVR、IRR指标进行方案比较。

测量银行流动性状况的指标包括()。

我国第一部日记体游记，被称作“古今纪游第一”的游记散文集是__________。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”的现象，这实际上违背了()的职业道德。

结合实际阐述如何培养学生的创造性。

明清之际，中国人逐渐冲破了“千生意，万买卖，不如翻地块”的重农传统观念，开始“求富于市”，这主要是由于：

下列选项中，属于共同共有的是：

Inthe1950s,thepioneersofartificialintelligence(AI)predictedthat,bytheendofthiscentury,computerswouldbeconver

从支出角度看，(　　)不是GDP构成的三大部分之一。

已知下列表中数据。设ic＝10%。　　　　　　　方案比较原始数据【问题】试用AW、NPV、NPVR、IRR指标进行方案比较。