银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2011-03-10 40

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列客户信息属于定量信息的是()。

陈小姐将10000元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设陈小姐将每年获得的利息继续投资，则3年投资期满时，陈小姐将获得的本利和为()元。

银行承兑汇票的转让一般通过()方式进行。

商业银行向客户提供理财服务时，应首先调查了解客户的()。

理财工作中良好的客户关系建设的基础是()。

商业银行开办需批准的个人理财业务时，需要向银监会提出申请，在申请时需要报送的材料不包括（）

现代商业银行的核心和支柱业务是()。

新中国第一家全国性股份制商业银行是(　　)。

根据《巴塞尔新资本协议》，商业银行的资本充足率等于资本与信用风险加权资产的比例。()

她在英语演讲中得了一等奖，感到非常兴奋。

哪些是胆碱能神经纤维

以下何种实验室检查可鉴别缺铁性贫血与慢性感染性贫血

关于葡萄球菌下面说法不正确的是

突发公共卫生事件是指下列哪类突然发生，造成或者可能造成社会公众健康损害的事件

我国社会主义建设发展战略的出发点和归宿点是()。

对国家公务员授予荣誉称号，须经国务院人事部门审核同意。（）

“法律是人类最伟大的发明。别的发明让人类学会驾驭自然。而法律的发明则令人类学会如何驾驭自己。”请结合本章内容，阐述其中的法理。

执行下列程序段后，变量intsum的值是()。DimintsumAsIntegerDimIAsIntegerintsum＝0ForI＝20．2To5Step－4．7intsum＝intsum＋INextI

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

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下列客户信息属于定量信息的是()。

陈小姐将10000元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设陈小姐将每年获得的利息继续投资，则3年投资期满时，陈小姐将获得的本利和为()元。

银行承兑汇票的转让一般通过()方式进行。

商业银行向客户提供理财服务时，应首先调查了解客户的()。

理财工作中良好的客户关系建设的基础是()。

商业银行开办需批准的个人理财业务时，需要向银监会提出申请，在申请时需要报送的材料不包括（）

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以下何种实验室检查可鉴别缺铁性贫血与慢性感染性贫血

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“法律是人类最伟大的发明。别的发明让人类学会驾驭自然。而法律的发明则令人类学会如何驾驭自己。”请结合本章内容，阐述其中的法理。

执行下列程序段后，变量intsum的值是()。DimintsumAsIntegerDimIAsIntegerintsum＝0ForI＝20．2To5Step－4．7intsum＝intsum＋INextI

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