银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2011-03-10 46

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融衍生品的特点有()。

信托业务的当事人不包括()。

下列关于代理的说法中，错误的是()。

下列理财产品中，对于风险承受能力相对较低的客户通常会选择()进行投资。

境内个人作为保险受益人所获外汇保险项下赔偿或给付的保险金，应当存入本人外汇储蓄账户。()

已知年利率12％，每月复利计息一次，则季实际利率为()。

下列不是个人理财业务监管机构的是()。

银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比(　　)。

长篇小说《林海雪原》的作者是（）。

新加坡广播电视事业长期由国家经营，广播电视机构的经费来自于、、。

《东坡乐府》是苏轼的()

关于《宝黛吵架》下列说法正确的有()

心肺复苏成功后，为使患者保持呼吸道通畅，应采取的体位是

人民法庭决定开庭审理，应当在开庭，()日以前通知人民检察院开庭的时间、地点，()日以前送达传票和通知书；公开审判的案件，在开庭()日以前先期公布案由、被告人姓名：

液化石油气加气站、加油和液化石油气加气合建站利用城市消防给水管道时，室外消火栓与液化石油气储罐的距离宜为30～50m。三级站的液化石油气罐距市政消火栓不大于()m。

下列说法正确的是()。

WhatdoesGeorgeOrwelldo?Whatarethelistenersgoingtodoafterthepresentation?

A、Someofthemarealwaysovercharged.B、Someofthemoftengetmadatbargaining.C、Someofthemthinktheyoverpaidfortheca

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融衍生品的特点有()。

信托业务的当事人不包括()。

下列关于代理的说法中，错误的是()。

下列理财产品中，对于风险承受能力相对较低的客户通常会选择()进行投资。

境内个人作为保险受益人所获外汇保险项下赔偿或给付的保险金，应当存入本人外汇储蓄账户。()

已知年利率12％，每月复利计息一次，则季实际利率为()。

下列不是个人理财业务监管机构的是()。

银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比( )。

长篇小说《林海雪原》的作者是（）。

新加坡广播电视事业长期由国家经营，广播电视机构的经费来自于________、________、________。

《东坡乐府》是苏轼的()

关于《宝黛吵架》下列说法正确的有()

心肺复苏成功后，为使患者保持呼吸道通畅，应采取的体位是

人民法庭决定开庭审理，应当在开庭，()日以前通知人民检察院开庭的时间、地点，()日以前送达传票和通知书；公开审判的案件，在开庭()日以前先期公布案由、被告人姓名：

液化石油气加气站、加油和液化石油气加气合建站利用城市消防给水管道时，室外消火栓与液化石油气储罐的距离宜为30～50m。三级站的液化石油气罐距市政消火栓不大于()m。

下列说法正确的是()。

WhatdoesGeorgeOrwelldo?Whatarethelistenersgoingtodoafterthepresentation?

A、Someofthemarealwaysovercharged.B、Someofthemoftengetmadatbargaining.C、Someofthemthinktheyoverpaidfortheca

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比(　　)。

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