银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2011-03-10 41

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BqtM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

小李每月缴纳房贷，其现金流模式符合普通年金，下列关于普通年金的说法，正确的有()。

下列有关发行市场的描述中，错误的是()。

下列基金中，收益最高的是()。

下列理财产品中，对于风险承受能力相对较低的客户通常会选择()进行投资。

我国理财师队伍发展状况的特征包括()。

国内外理财师的管理基本都执行“4E”认证标准，下列()是“4E”的内容。

非居民金融账户是指在我国境内的金融机构开立或者保有的、由非居民或者有非居民控制人的积极非金融机构持有的金融账户。()

在开放经济体系下，一国持续出现国际收支顺差，导致本币升值的情况下，会选择的投资策略有()。

银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

新中国第一家全国性股份制商业银行是(　　)。

新民主主义革命总路线的主要内容是什么?

根据思维探索答案的方向不同可以把思维分为()、()。

广义的信息资源包罗了信息运动中的各个要素，包括

女，35岁。局麻下行右乳房脓肿切开术，术中病人突然烦躁，呼吸快，脉快，血压160／90mmHg。首项工作是

关于仲裁的争端解决方式，下列说法不正确的是()。

城市给水管网中，平行的干管间距和连通管间距分别为()m和()m。

评估受训人员对培训开发的主观感受和看法，属于培训与开发效果评估中的()。

摄氏温度是一种()。

ArecurringcriticismoftheU.K.’suniversitysectorisitsperceivedweaknessintranslatingnewknowledgeintonewproducts

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

小李每月缴纳房贷，其现金流模式符合普通年金，下列关于普通年金的说法，正确的有()。

下列有关发行市场的描述中，错误的是()。

下列基金中，收益最高的是()。

下列理财产品中，对于风险承受能力相对较低的客户通常会选择()进行投资。

我国理财师队伍发展状况的特征包括()。

国内外理财师的管理基本都执行“4E”认证标准，下列()是“4E”的内容。

非居民金融账户是指在我国境内的金融机构开立或者保有的、由非居民或者有非居民控制人的积极非金融机构持有的金融账户。()

在开放经济体系下，一国持续出现国际收支顺差，导致本币升值的情况下，会选择的投资策略有()。

银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

新中国第一家全国性股份制商业银行是( )。

新民主主义革命总路线的主要内容是什么?

根据思维探索答案的方向不同可以把思维分为()、()。

广义的信息资源包罗了信息运动中的各个要素，包括

女，35岁。局麻下行右乳房脓肿切开术，术中病人突然烦躁，呼吸快，脉快，血压160／90mmHg。首项工作是

关于仲裁的争端解决方式，下列说法不正确的是()。

城市给水管网中，平行的干管间距和连通管间距分别为()m和()m。

评估受训人员对培训开发的主观感受和看法，属于培训与开发效果评估中的()。

摄氏温度是一种()。

ArecurringcriticismoftheU.K.’suniversitysectorisitsperceivedweaknessintranslatingnewknowledgeintonewproducts

新中国第一家全国性股份制商业银行是(　　)。