银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2011-03-10 30

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

境内个人作为保险受益人所获外汇保险项下赔偿或给付的保险金，应当存入本人外汇储蓄账户。()

目前，银行的理财产品已逐步涉及另类理财产品市场，但由于该类产品的投资群体多为私人银行客户，受限于私人银行业务的私密性，另类理财产品的信息透明度较低。()

下列不属于商业银行理财顾问服务的是()。

信用等级为CCC级的企业债券具有()的特点。

有限合伙企业由()合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。

根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定，风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于()万元人民币。

商业票据的特点包括()。

对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式不包括()。

新中国第一家全国性股份制商业银行是(　　)。

《巴塞尔新资本协议》中的“三大支柱”是指()。

直接租赁

简述缔约过失责任的概念和构成要件。

毛泽东最伟大的历史功绩是()

塞替派为常用抗肿瘤药物，以下有关其作用特点的说法正确的是

煤矿安全监察机构是指()。

香港、澳门特别行政区人员以及外籍人员在中国大陆境内从事会计工作的，可不必取得会计从业资格证书。()

根据《证券法》的有关规定，申请公司债券上市交易的公司必须符合的条件有()。

张裕酿酒公司的“可雅白兰地”因获得()金奖而改名为“金奖白兰地”。

公安机关内设()职务由高至低为：一级警长、二级警长、三级警长、四级警长；一级警员、二级警员、三级警员。

BecauseImarriedaphotographer,oncewehadchildren,ourholidaycardsofcoursebecamevehiclesfortheircutenessandhisc

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

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目前，银行的理财产品已逐步涉及另类理财产品市场，但由于该类产品的投资群体多为私人银行客户，受限于私人银行业务的私密性，另类理财产品的信息透明度较低。()

下列不属于商业银行理财顾问服务的是()。

信用等级为CCC级的企业债券具有()的特点。

有限合伙企业由()合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。

根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定，风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于()万元人民币。

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对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式不包括()。

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张裕酿酒公司的“可雅白兰地”因获得()金奖而改名为“金奖白兰地”。

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新中国第一家全国性股份制商业银行是(　　)。