保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

admin2018-09-29 47

问题保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。
Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人
Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BsGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

投资银行业务

证券专项业务类资格

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。

巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险，即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

下列关于公开募集基金的发售的说法中，错误的是()。

下列关于基金代销机构的说法中，错误的是()。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成，缺一不可。Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

下列关于存货周转率的说法中，错误的是()。

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

杜绝行政首长个人随意设立、变更行政机构的关键是（）

Sometimes,people【C1】yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】somepurpose,to【C3】__youalesson,orto

关于皮质体表感觉区的叙述，下列哪项是错误的

企业自行研究开发无形资产过程中发生的资本化的开发支出应列示于资产负债表“开发支出”项目中。()

培训的组织管理系统的任务是()。

某中学将运动场改为临时停车场，并收费管理，该行为违反了《中小学幼儿园安全管理办法》。()

下列俗语与对应的成语，二者本意所指属于同一物理现象的是：

在考生文件夹下创建一个BOOK新文件夹。

SleepandDreamsA)"Ohsleep!Itisagentlething,belovedfrompoletopole."SamuelTaylorColeridge,thefamousBrit

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

投资银行业务

证券专项业务类资格

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。

巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险，即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

下列关于公开募集基金的发售的说法中，错误的是()。

下列关于基金代销机构的说法中，错误的是()。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成，缺一不可。Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

下列关于存货周转率的说法中，错误的是()。

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

杜绝行政首长个人随意设立、变更行政机构的关键是（）

Sometimes,people【C1】______yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】______somepurpose,to【C3】______youalesson,orto

关于皮质体表感觉区的叙述，下列哪项是错误的

企业自行研究开发无形资产过程中发生的资本化的开发支出应列示于资产负债表“开发支出”项目中。()

培训的组织管理系统的任务是()。

某中学将运动场改为临时停车场，并收费管理，该行为违反了《中小学幼儿园安全管理办法》。()

下列俗语与对应的成语，二者本意所指属于同一物理现象的是：

在考生文件夹下创建一个BOOK新文件夹。

SleepandDreamsA)"Ohsleep!Itisagentlething,belovedfrompoletopole."SamuelTaylorColeridge,thefamousBrit

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

Sometimes,people【C1】yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】somepurpose,to【C3】__youalesson,orto