首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中,错误的是( )。
下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中,错误的是( )。
admin
2019-01-17
18
问题
下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中,错误的是( )。
选项
A、从横向关系来看,在同一内控层次内,应权力分配、相互制衡
B、基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,杜绝中层管理人员串通作案
C、从纵向关系来看,下级受上级监督,上级具有决定权,不受下级牵制
D、经过横向和纵向的核查和制约,才能更好地降低风险
答案
C
解析
从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Btmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于基金的各类机构投资者的投资特点,下列说法错误的是()。
对基金管理人的概念认识错误的是()。
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
下列关于资本市场线和证券市场线的说法,错误的是()。
下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法,不正确的是()。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+O赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年12月
基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
内部控制的基本要素不包括()。
随机试题
患者,女,27岁。阵发性头痛、多汗、心悸发作时测血压220/120mmHg。声像图见下图。提示:本病例中各项化验及检查结果均支持嗜铬细胞瘤的诊断。问题4:临床常选用的定位诊断方法有
女婴,11个月。近日哭闹、拒食、流涎。检查见临近磨牙的上腭和龈缘处见大面积浅表溃疡,上覆黄色假膜,偶见个别针头大小的水疱。对于该病正确的治疗方法是
患者咳嗽痰黄稠,口干咽痛,微恶风寒,舌尖红苔薄黄,脉浮数,应诊为
体内合成脂肪酸的原料乙酰CoA主要来自
某工程项目发包人与承包人签订了施工合同,工期5个月。分项工程和单价措施项目的造价指数数据与经批准的施工进度计划见表5.1。总价措施项目费为10万元(其中含安全文明施工费6万元);暂列金额8万元。管理费和利润为人材机费之和的16%,规费为人材机费与管理费、
根据《建设工程价款结算暂行办法》(财建[2004]369号),包工包料的工程原则上预付款比例上限为()。
“教育,不能停止在儿童期和青年期,只要人活着,就应该是继续的,教育必须以这样的做法来适应个人和社会的连续要求”,这段话体现的教育思想是()
阅读下面这篇公文。回答下列问题。关于同意组织人事干部赴美考察的批复×政发[2013]第56号人事局:
材料1:十里红妆是宁绍农村结婚礼仪的统称,自南宋蔚然而明清鼎盛,当地大户人家结婚,用花轿抬新娘,一杠杠用朱漆泥金漆成的红柜、红箱等嫁妆组成的迎亲队伍绵延数里,场面宏大,气氛热烈。这一风俗延续到解放后。“文革’’期间,十里红妆器物被斥为“四旧”,精雕细刻的花
下列叙述中,不属于软件需求规格说明书的作用的是()。
最新回复
(
0
)