根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有(　　)。

admin2014-05-18 42

问题根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有(　　)。

选项 A、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D、证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

答案B,C

解析 A项证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金的责任，但不需返还利息。()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购人售后剩余的证券。()

目前，我国国债包括()

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。()

关于任意公积金，下列说法正确的是()

根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，我国股份有限公司在发行B股时，不允许与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括()

《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

PassageSixWhatdoestheauthormeanbysayingthenotionofmeritocracyis"yetanothermyth"(Para.3)?

可积函数f(x)的每一条积分曲线在横坐标为xo的点处的切线[]．

用最大短路电流校验导体和电器的动稳定和热稳定时，应选取被校验导体和电器通过最大短路电流的短路点，在选取短路点时，下列哪些表述符合规定?()

邀请招标，也称选择性招标，指由招标人根据供应商或承包商的资信和业绩，选择特定的、具备资格的法人或其他组织，不能少于()家向其发出投标邀请书。

在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过()年。

人民法院于2005年11月10日受理某国有企业破产案件，12月10日作，出破产宣告裁定。在破产企业清算时，下列选项中，清算组可依法行使撤销权的有()。

以实际训练为主的教学方法不包括()。

义务教育的实施，使小学教育具有了()的特征。

Inarareunanimousruling,theUSSupremeCourthasoverturnedthecorruptionconvictionofaformerVirginiagovernor,Robert

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金的责任，但不需返还利息。()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购人售后剩余的证券。()

目前，我国国债包括()

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。()

关于任意公积金，下列说法正确的是()

根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，我国股份有限公司在发行B股时，不允许与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括()

《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

PassageSixWhatdoestheauthormeanbysayingthenotionofmeritocracyis"yetanothermyth"(Para.3)?

可积函数f(x)的每一条积分曲线在横坐标为xo的点处的切线[]．

用最大短路电流校验导体和电器的动稳定和热稳定时，应选取被校验导体和电器通过最大短路电流的短路点，在选取短路点时，下列哪些表述符合规定?()

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在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过()年。

人民法院于2005年11月10日受理某国有企业破产案件，12月10日作，出破产宣告裁定。在破产企业清算时，下列选项中，清算组可依法行使撤销权的有()。

以实际训练为主的教学方法不包括()。

义务教育的实施，使小学教育具有了()的特征。

Inarareunanimousruling,theUSSupremeCourthasoverturnedthecorruptionconvictionofaformerVirginiagovernor,Robert

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有(　　)。