2. 财经
  3. 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。

admin2011-04-26  38
问题 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有(    )。
选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
答案A,B,D
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/C1og777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)