下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反

admin2021-09-14 45

问题下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是()。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

根据市场的集中程度，证券市场可分为()。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过150万股。()

我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。()

基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。()

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艾滋病的传播途径不包括（）。

事故应急管理包括预防、准备、响应、恢复4个阶段。4个阶段均涉及到的工作是()。

1利率政策是我国货币政策的重要组成部分，目前中国人民银行主要采用的利率工具不包括(　　)。

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委托代销销售方式下，销售收入的实现时间为()。

中華料理が()好きです。

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债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

根据市场的集中程度，证券市场可分为()。

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基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。()

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患者，男，55岁。患胃癌。胃脘胀满疼痛，痛引两胁，情志不舒，善怒，喜太息，嗳腐吞酸，呃逆呕吐，吞咽不畅，脉弦。其证型是

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事故应急管理包括预防、准备、响应、恢复4个阶段。4个阶段均涉及到的工作是()。

1利率政策是我国货币政策的重要组成部分，目前中国人民银行主要采用的利率工具不包括( )。

根据《公司法》的规定，下列关于公司章程的表述中，正确的有()。

委托代销销售方式下，销售收入的实现时间为()。

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