下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反

admin2021-09-14  39

问题 下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中,正确的有(          )。
Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
Ⅳ.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。
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