以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

admin2013-05-20 50

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

选项 A、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B、证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C、证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D、证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

答案C

解析证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CBRg777K

最新回复(0)

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

持有上市公司股60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。()

根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过()家。

自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。()

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。()

证券经纪业务禁止行为不包括()。

“价是虚的，只有量才是真实的”是说成交量是股价的先行指标。()

相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系。相关关系是一种因果关系，两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，不属于相关关系。()

2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》统一了税收优惠，实行区域优惠为主，产业优惠为辅。()

子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的()。

宗璞(1928—)，原名冯钟璞，生于北京，原籍河南唐河。代表作有短篇小说，散文集，系列长篇四部曲：、、和__等。

NK细胞的检测方法不包括

A．心房颤动B．心房扑动C．窦性心动过速D．阵发性房性心动过速E．阵发性室性心动过速可见F波提示

心肌不发生强直收缩的原因是

下列关于管道直饮水系统设计要求，错误的是：

下列物质中，哪组属于我国污水排放控制的第一类污染物?

下列各项税费中应该在利润表“营业税金及附加”项目中反映的有()。

下列各项中，未体现实质重于形式原则要求的有（）。

在关系数据库中，用来表示实体间联系的是

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

持有上市公司股60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。()

根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过()家。

自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。()

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。()

证券经纪业务禁止行为不包括()。

“价是虚的，只有量才是真实的”是说成交量是股价的先行指标。()

相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系。相关关系是一种因果关系，两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，不属于相关关系。()

2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》统一了税收优惠，实行区域优惠为主，产业优惠为辅。()

子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的()。

宗璞(1928—)，原名冯钟璞，生于北京，原籍河南唐河。代表作有短篇小说______，散文集______，系列长篇______四部曲：______、______、______和______等。

NK细胞的检测方法不包括

A．心房颤动B．心房扑动C．窦性心动过速D．阵发性房性心动过速E．阵发性室性心动过速可见F波提示

心肌不发生强直收缩的原因是

下列关于管道直饮水系统设计要求，错误的是：

下列物质中，哪组属于我国污水排放控制的第一类污染物?

下列各项税费中应该在利润表“营业税金及附加”项目中反映的有()。

下列各项中，未体现实质重于形式原则要求的有（）。

在关系数据库中，用来表示实体间联系的是

宗璞(1928—)，原名冯钟璞，生于北京，原籍河南唐河。代表作有短篇小说，散文集，系列长篇四部曲：、、和__等。