证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

admin2010-11-04 84

问题证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

选项 A、挪用客户资产
B、将资产管理业务与自营业务分开操作
C、内幕交易或操纵市场
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

答案A,C,D

解析 B符合规定，非禁止行为。故选ACD。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本资产定价模型的假设条件包括( )。

下列说法正确的是( )。

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。( )

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。( )

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。( )

发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式( )份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。

金融期货交易的对象是( )。

下列关于佣金的叙述中，正确的有( )。

关于“镜影细胞”的描述正确的是

在《前赤壁赋》中，苏子认为“惟江上之清风，与山间之明月，耳得之而为声，目遇之而成色；取之无禁，用之不竭”，这里是想表达（ ）

国内第一条跨省地铁——________定于2013年10月16日上午9点30分起载客试运营。()

A．血肌酐176～442μmol／LB．GFR25～50ml／minC．两者皆有D．两者皆无肾功能不全衰竭期

药物配合应用必须禁忌的是

关于产前检查，哪项是正确的

甲企业于2010年初从A银行取得中长期借款1000万元用于一个为期3年的项目投资。截止2011年底，项目已完工75%，银行已按照借款合同付款750万元。银行依据的贷款发放原则是()。

会谈中不恰当的提问方式包括()。

下列有关中国近代警察的建立的描述正确的有()。

A、 B、 C、 D、 B

资本资产定价模型的假设条件包括(　　)。

下列说法正确的是(　　)。

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。(　　)

发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式(　　)份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有(　　)。

金融期货交易的对象是(　　)。

下列关于佣金的叙述中，正确的有(　　)。

在《前赤壁赋》中，苏子认为“惟江上之清风，与山间之明月，耳得之而为声，目遇之而成色；取之无禁，用之不竭”，这里是想表达（　　　）