下列有关从业人员行为符合基本行为准则的是( )。

admin2019-09-09 45

问题下列有关从业人员行为符合基本行为准则的是( )。

选项 A、在任何情况下，未经客户书面许可，从业人员都不得向第三方透露任何有关客户的个人信息
B、从业人员应当将服务限定在所能胜任的范围内，如果客户有超出胜任能力范围的要求，只能放弃该客户
C、在与客户签订金融理财服务合同后，从业人员应立即为客户建立独立账户，并在服务过程中为其提供详细、完整的会计记录
D、从业人员应当为客户提供及时周到的服务，当发现权威机构推荐的理财产品时，应当立即建议客户购买

答案C

解析保守秘密原则规定，金融理财师在建立咨询或经纪人账户、为达成交易或协议中所默许的其他情形；依法要求披露信息；针对失职投诉，金融理财师进行申辩时；与客户之间产生民事纠纷需要披露时，可以使用客户信息，所以A选项错误。根据专业胜任原则要求，金融理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。在尚不具备胜任能力的领域，可以聘请专家协助工作或向专业人员咨询或将客户介绍给其他相关组织，而不是放弃客户，B选项错误。根据恪尽职守原则规定，金融理财师应根据客户的具体情况提供并实施有针对性的理财建议；对向客户推荐的理财产品进行调查，并非是权威机构推荐的产品就可以，所以D项错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CDRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列有关从业人员行为符合基本行为准则的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

按揭买房是客户期望达到的()。

个人外汇储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值()美元以下(含)的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过上述金额的，凭经常项目项下有交易额的真实性凭证办理。

作为一种理财产品，债券具有的特征是()。

期货交易的主要制度有(　　)。

对个人理财业务产生直接影响的微观因素主要是()。

基金分红的形式有()。

金融资产可以划分为基础性资产与衍生性资产两大类。其中衍生性资产又包括:()。

生命周期理论比较推崇的消费观念是()。

买卖双方在交易所签订的在确定的将来时间按成交时确定的价格购买或者出售某项资产的标准化协议是()。

机器的主要功用是___或_，而机构的主要功用是_或___。

ThedoctorfeltJohn’sarmto______ifthebonewasbroken;

下列哪些情况常常与再生障碍危象有关

女，42岁。间断发热、腰痛伴尿频2年，每次发作应用抗生素治疗可好转。近半年来夜尿增多。尿常规：尿比重1．015，RBC0～2／HP，WBC3～5／HP。静脉肾盂造影见肾盂肾盏狭窄变形，肾小盏扩张。首先考虑的诊断是()

下列关于保证的表述，正确的是()。

当劳动投入增加到使边际产量为零时，总产量达到最大值。()

若你为合同的当事人，应如何处理()。本题中我方于7月24日用传真表示接受外商发盘()。

投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入某某A股，股票20000，那么该交易者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本(佣金按千分之2计收，印花税、过户费按规定计收)。

青春期常见的消极心理表现有()

关于因特网中的电子邮件，以下说法错误的是

下列有关从业人员行为符合基本行为准则的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

按揭买房是客户期望达到的()。

个人外汇储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值()美元以下(含)的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过上述金额的，凭经常项目项下有交易额的真实性凭证办理。

作为一种理财产品，债券具有的特征是()。

期货交易的主要制度有( )。

对个人理财业务产生直接影响的微观因素主要是()。

基金分红的形式有()。

金融资产可以划分为基础性资产与衍生性资产两大类。其中衍生性资产又包括:()。

生命周期理论比较推崇的消费观念是()。

买卖双方在交易所签订的在确定的将来时间按成交时确定的价格购买或者出售某项资产的标准化协议是()。

机器的主要功用是_______或_______，而机构的主要功用是_______或_______。

ThedoctorfeltJohn’sarmto______ifthebonewasbroken;

下列哪些情况常常与再生障碍危象有关

女，42岁。间断发热、腰痛伴尿频2年，每次发作应用抗生素治疗可好转。近半年来夜尿增多。尿常规：尿比重1．015，RBC0～2／HP，WBC3～5／HP。静脉肾盂造影见肾盂肾盏狭窄变形，肾小盏扩张。首先考虑的诊断是()

下列关于保证的表述，正确的是()。

当劳动投入增加到使边际产量为零时，总产量达到最大值。()

若你为合同的当事人，应如何处理()。本题中我方于7月24日用传真表示接受外商发盘()。

投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入某某A股，股票20000，那么该交易者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本(佣金按千分之2计收，印花税、过户费按规定计收)。

青春期常见的消极心理表现有()

关于因特网中的电子邮件，以下说法错误的是

期货交易的主要制度有(　　)。

机器的主要功用是___或_，而机构的主要功用是_或___。