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  3. 下列有关从业人员行为符合基本行为准则的是( )。

下列有关从业人员行为符合基本行为准则的是( )。

admin2019-09-09  51
问题 下列有关从业人员行为符合基本行为准则的是(    )。
选项 A、在任何情况下，未经客户书面许可，从业人员都不得向第三方透露任何有关客户的个人信息
B、从业人员应当将服务限定在所能胜任的范围内，如果客户有超出胜任能力范围的要求，只能放弃该客户
C、在与客户签订金融理财服务合同后，从业人员应立即为客户建立独立账户，并在服务过程中为其提供详细、完整的会计记录
D、从业人员应当为客户提供及时周到的服务，当发现权威机构推荐的理财产品时，应当立即建议客户购买
答案C
解析 保守秘密原则规定，金融理财师在建立咨询或经纪人账户、为达成交易或协议中所默许的其他情形；依法要求披露信息；针对失职投诉，金融理财师进行申辩时；与客户之间产生民事纠纷需要披露时，可以使用客户信息，所以A选项错误。根据专业胜任原则要求，金融理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。在尚不具备胜任能力的领域，可以聘请专家协助工作或向专业人员咨询或将客户介绍给其他相关组织，而不是放弃客户，B选项错误。根据恪尽职守原则规定，金融理财师应根据客户的具体情况提供并实施有针对性的理财建议；对向客户推荐的理财产品进行调查，并非是权威机构推荐的产品就可以，所以D项错误。
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