王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：针对王某的行为，期货业协

admin2013-10-03 35

问题王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题：
针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的( )。

选项 A、训诫
B、公开谴责
C、暂停期货从业人员资格10个月
D、撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

答案A,B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37至40条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：①训诫；②公开谴责；③暂停期货从业人员资格6个月至12个月；④撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；⑤撤销期货从业人员资格或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CHog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

根据《票据法》的规定，下列各项中，可以导致汇票无效的情形有()。

下列各项中，不作为衡量单项资产风险的方法是()。

在建工程由于自然灾害等原因造成单项或单位工程报废或毁损，扣除残料价值和过失人或保险公司等赔款后的净损失，在工程项目已经达到预定可使用状态且属于筹建期间的净损失，正确的会计处理是计入()。

企业以长期借款构建固定资产，在构建期间发生的利息支出，计入()。

下列各项中，应记入“其他应收款”账户的是()。

企业以修改其他债务条件(附有或有条件)进行债务重组时，影响将来应付金额的因素有()。

A、锋电位B、阈电位C、负后电位D、局部电位E、正后电位刺激引起兴奋的基本条件是使跨膜电位达到

制定《药品生产质量管理规范》的依据是

设A=，且|A|=5，|B|=1，则|A+B|的值是：

挖土方的工程量按设计图示尺寸以体积计算，此处的体积是指()。

通过派生存款机制向流通领域供给货币的金融机构是()。

2013年1～4月，西部地区商品房销售额占全国销售额的比重比上年同期()。

中国共产党同其他一切剥削阶级政党的根本区别是()。

证明：若三事件A，B，C相互独立，则A∪B及A-B都与C独立．

EdmundWhiteisa(n)______author:hehaswrittennovels,essays,shortstories,atravelbook,andabiography.