王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：针对王某的行为，期货业协

admin2013-10-03 42

问题王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题：
针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的( )。

选项 A、训诫
B、公开谴责
C、暂停期货从业人员资格10个月
D、撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

答案A,B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37至40条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：①训诫；②公开谴责；③暂停期货从业人员资格6个月至12个月；④撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；⑤撤销期货从业人员资格或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CHog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

下列交易或事项中，会引起当期现金流量表中投资活动产生的现金流量发生增减变动的是()。

如果相同的报表项目在两个年度比较报表中数字变动幅度达到()以上时，在会计报表附注中应说明原因。

M公司第一年年末应收账款余额为3600万元；第二年确认发生坏账损失20万元，当年又收回4万元；第二年年末应收账款余额为4200万元。该公司坏账准备按照年末应收账款余额的10%提取，则第二年提取的坏账准备为()万元。

当收购被收购企业的全部股权时，如果被收购企业丧失法人资格，且收购企业对收购价款与被收购企业可确指资产之间产生的差额进行会计处理。则下列各项中，属于对此进行会计处理的科目是()。

下列符合资本化条件的资产：所发生的借款费用在予以资本化时，要与资产支出相挂钩的是()。

某企业对现金流量表进行分析时，发现该企业投资活动产生的现金流量为负数。下列各项中，可以解释这一现象的有()。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

根据《民法通则》的规定，下列情形中，适用1年诉讼时效的是()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

CO2气体保护焊时，产生的气孔主要是由于保护气层被破坏，使空气入侵而形成氮气

中唐新乐府运动的倡导者是()

唇裂是由于以下哪两种突起不能联合形成的

下列哪项是引起便血的小肠疾病

最常用的超临界流体是()。

With950millionpeople,IndiarankssecondtoChinaamongthemostpopulouscountries.ButsinceChina【B1】______afamilyplan

在UML中，(46)把活动图中的活动划分为若干组，并将划分的组指定给对象，这些对象必须履行该组所包括的活动，它能够明确地表示哪些活动是由哪些对象完成的。

TheproportionofworkscutforthecinemainBritaindroppedfrom40percentwhenIjoinedtheBBFCin1975tolessthan4per

A、Sydney.B、Paris.C、Tokyo.D、NewYorkCity.C短文提到，新加坡取代去年位于榜首的东京，成为生活成本最高的城市，故选C。

期货法律法规

期货从业资格

下列交易或事项中，会引起当期现金流量表中投资活动产生的现金流量发生增减变动的是()。

如果相同的报表项目在两个年度比较报表中数字变动幅度达到()以上时，在会计报表附注中应说明原因。

M公司第一年年末应收账款余额为3600万元；第二年确认发生坏账损失20万元，当年又收回4万元；第二年年末应收账款余额为4200万元。该公司坏账准备按照年末应收账款余额的10%提取，则第二年提取的坏账准备为()万元。

当收购被收购企业的全部股权时，如果被收购企业丧失法人资格，且收购企业对收购价款与被收购企业可确指资产之间产生的差额进行会计处理。则下列各项中，属于对此进行会计处理的科目是()。

下列符合资本化条件的资产：所发生的借款费用在予以资本化时，要与资产支出相挂钩的是()。

某企业对现金流量表进行分析时，发现该企业投资活动产生的现金流量为负数。下列各项中，可以解释这一现象的有()。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

根据《民法通则》的规定，下列情形中，适用1年诉讼时效的是()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

CO2气体保护焊时，产生的气孔主要是由于保护气层被破坏，使空气入侵而形成氮气

中唐新乐府运动的倡导者是()

唇裂是由于以下哪两种突起不能联合形成的

下列哪项是引起便血的小肠疾病

最常用的超临界流体是()。

With950millionpeople,IndiarankssecondtoChinaamongthemostpopulouscountries.ButsinceChina【B1】______afamilyplan

在UML中，(46)把活动图中的活动划分为若干组，并将划分的组指定给对象，这些对象必须履行该组所包括的活动，它能够明确地表示哪些活动是由哪些对象完成的。

TheproportionofworkscutforthecinemainBritaindroppedfrom40percentwhenIjoinedtheBBFCin1975tolessthan4per

A、Sydney.B、Paris.C、Tokyo.D、NewYorkCity.C短文提到，新加坡取代去年位于榜首的东京，成为生活成本最高的城市，故选C。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。