基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

admin2013-05-25 93

问题基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

选项 A、有效性
B、独立性
C、及时性
D、审慎性

答案A

解析基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立立性原则。其中，有效性原则是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果采取公开发行方式发行外资股,发行人需要根据外资股()有关信息披露规则的要求准备()。

票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。()

资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。()

发行人披露的招股意向书除不含发行价格以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。()

某股份公司A公司拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有(　　)。

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值不超过40亿港元，则最低公众持股份额为25%，但最低金额须达到3000万港元。(　　)

下列选项中，决定药物每天用药次数的主要因素是

下列哪项是诊断缺铁最肯定的依据

LefortⅡ型骨折是指A．矢状骨折B．水平骨折C．锥形骨折D．纵形骨折E．颧弓上骨折

()属于现金的使用范围。

以下对于注册税务师理解不正确的是()。

企业发生的下列事项中，不影响“投资收益”科目金额的有()。

岗位指南的优点不包括()。

我国《宪法》第5条规定,一切违反()的行为,必须予以追究。

下列程序段中循环体的执行次数是______。a＝15;b＝0,do{b+＝2;a-＝2+b;}while(a＞＝0);

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

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如果采取公开发行方式发行外资股,发行人需要根据外资股()有关信息披露规则的要求准备()。

票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。()

资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。()

发行人披露的招股意向书除不含发行价格以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。()

某股份公司A公司拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有( )。

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值不超过40亿港元，则最低公众持股份额为25%，但最低金额须达到3000万港元。( )

下列选项中，决定药物每天用药次数的主要因素是

下列哪项是诊断缺铁最肯定的依据

LefortⅡ型骨折是指A．矢状骨折B．水平骨折C．锥形骨折D．纵形骨折E．颧弓上骨折

()属于现金的使用范围。

以下对于注册税务师理解不正确的是()。

企业发生的下列事项中，不影响“投资收益”科目金额的有()。

岗位指南的优点不包括()。

我国《宪法》第5条规定,一切违反()的行为,必须予以追究。

下列程序段中循环体的执行次数是______。a＝15;b＝0,do{b+＝2;a-＝2+b;}while(a＞＝0);

某股份公司A公司拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有(　　)。

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值不超过40亿港元，则最低公众持股份额为25%，但最低金额须达到3000万港元。(　　)