基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

admin2013-05-25 43

问题基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

选项 A、有效性
B、独立性
C、及时性
D、审慎性

答案A

解析基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立立性原则。其中，有效性原则是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为上市公司公开发行新股的基本条件之一,公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。

有限责任公司的特点不包括(　　)。

可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。(　　)

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。(　　)

是否对无形资产进行评估，取决于该无形资产是否可以预计给公司创造收益。(　　)

发行人支付给中介机构的费用包括(　　)。

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报相关机构备案。

询价对象应当符合的条件有：按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满6个月。()

属于药品质量缺陷的情况有()。

下列可以测量口腔温度的是

立法指导思想

以下属于资产负债表项目的有()。

下列各项中，能够引起现金流量净额发生变动的是()。

旅行游览要遵循“游要速，旅要缓”的原则。()

一般认为，操作技能的形成可分为的阶段有()。

键盘：打字

负面清单

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为上市公司公开发行新股的基本条件之一,公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。

有限责任公司的特点不包括( )。

可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。( )

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )

是否对无形资产进行评估，取决于该无形资产是否可以预计给公司创造收益。( )

发行人支付给中介机构的费用包括( )。

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在( )内报相关机构备案。

询价对象应当符合的条件有：按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满6个月。()

属于药品质量缺陷的情况有()。

下列可以测量口腔温度的是

立法指导思想

以下属于资产负债表项目的有()。

下列各项中，能够引起现金流量净额发生变动的是()。

旅行游览要遵循“游要速，旅要缓”的原则。()

一般认为，操作技能的形成可分为的阶段有()。

键盘：打字

负面清单

有限责任公司的特点不包括(　　)。

可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。(　　)

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。(　　)

是否对无形资产进行评估，取决于该无形资产是否可以预计给公司创造收益。(　　)

发行人支付给中介机构的费用包括(　　)。

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报相关机构备案。